美国公司法公司机会原则探析
——以美国缅因州东北海岸高尔夫俱乐部诉哈里斯案为例
杨川仪 昆明理工大学法学院
关键词: 美国判例法/公司机会原则/信义义务/公司机会判定标准
内容提要: 公司机会原则是普通法国家公司法的重要学说之一，关于公司机会原则的概念问题，学术研究纷繁众多，版本各异。尽管“禁止公司董事或其他高级管理者掠夺公司机会”的禁令在美国公司法律中规定明晰，但是在争议中就如何适用该原则的标准却依然模糊不清。通过回顾美国法院和学界针对公司机会原则产生的相关判例和研究，聚焦美国公司法判定公司机会的若干标准，探析美国公司法公司机会原则的内涵。
美国公司法的基础之一是董事和高级管理者对公司负有信义义务从而保证股东利益和公司合理经营。公司董事和高级管理者被赋予经营公司的权利和做出重要商业判断，信义义务则通过法律来约束董事和高级管理者。勤勉义务关注的是做出商业决定的过程，而忠诚义务则是为了避免公司因为与董事或高级管理者产生利益冲突而影响公司经营。忠诚义务主要处理两种类型的利益冲突：掠夺公司机会和自我交易。当董事或高级管理者将本属于公司的商业机会据为己有并且从中获利时，掠夺公司机会的诉讼就产生了。美国法院发展出了一系列的判定标准[1]，通过审查范围广阔的事实来决定特定的商业机会是否属于公司机会。特拉华州法院审查公司是否对于这个商业机会享有利益或者是有利益期望，并且该商业机会是否属于公司的商业经营范围。公司的财政状况也很重要因为若要认定一个商业机会是公司机会，公司必须有能力进行交易。另外一些法院除了考虑公司的经营能力和财政能力是否允许它使用这个交易机会外，还运用更为广阔的合理性标准来分析董事或者高级管理者是如何得到机会并且考量他们是否运用了公司资源。美国法学会采用的判断标准则主要集中于信义义务人是否像公司披露了该商业机会并且交由公司的董事会决定公司是否采用这个商业机会。如果公司决定不采用这个商业机会，那么董事或者高级管理者应该可以被允许使用它，因为此时已经不存在董事或者高级管理者违反对公司的信义义务了。
关于公司机会原则与董事和高级管理者对公司负有的忠诚义务的研究已经不胜枚举，对于美国法院和学界关于公司机会原则的介绍也大同小异，本文希望通过对1995年美国缅因州最高法院做出的东北海岸高尔夫俱乐部诉哈里斯案件的介绍，尽可能全面地总结和概括美国法院和学界关于公司机会的判断标准，以探究美国公司法中公司机会原则的丰富内涵。
一、案情简介
南希·哈里斯1971－1990年担任缅因州东北海岸高尔夫俱乐部总裁，该俱乐部实际上是一个主要由高尔夫球场作为资产的公司，俱乐部的重要政策和决策由董事会负责制定和通过。在哈里斯担任总裁时，董事会不时地曾讨论过将通过开发一些俱乐部的不动产来筹集资金的可能性，尽管哈里斯一直都支持这一具有尝试性的发展，但是董事会一直将这种类型的活动排除在外。1979年，罗伯特·森明斯比，吉尔平地产的经纪人（吉尔平地产由三块不连贯分布的位于俱乐部高尔夫球道附近的地块组成）接触哈里斯向其提供吉尔平的一块未使用且临近俱乐部停车场和俱乐部大厅的地块，该地块由俱乐部享有地役权以便从一个球洞到下一个球座，哈里斯立即同意买下这块吉尔平地产，以她自己的名义交付了4.5万美元。哈里斯在交易前并没有向俱乐部披露她买地的计划，她在8月份的年会上告知董事会她已经买下了这块地，并且她以自己的名义持有该地块以“保护”俱乐部的地役权。董事会对哈里斯的购买行为没有采取法律行动。罗伯特·森明斯比作证称，他接触哈里斯是因为哈里斯时任俱乐部总裁并且他相信俱乐部应该有兴趣购买该地块以免该地块开发给高尔夫俱乐部带来损失。哈里斯作证称，她在购买时并没有想要开发该地块，而且直到1988年她才初步形成开发该地块的构想。
1984年，在与东北海岸邮政局长打高尔夫的时候，哈里斯了解到一块由斯姆林吉家族的继承人所有的地块代售。这块斯姆林吉地块三面被高尔夫球场环绕，另一面紧挨一栋房产，无法通向大路。为了买下这一地块，哈里斯指导她的律师接近斯姆林吉家族的继承人，哈里斯称她告诉了许多董事会成员她想要以自己的名义买下斯姆林吉地块，并且在1985年8月的董事会上，哈里斯正式向董事会披露她已经买下了该地块[2]，并表示不打算开发该地块。同样的，董事会对哈里斯买地没有采取任何正式行动。哈里斯向10名斯姆林吉家族继承人买下了地块，共支付6万美元。到1990年，哈里斯又以27.5万美元买下了阻隔斯姆林吉地块进出大路的房产和建筑。1987年到1988年间，哈里斯将地产分为41个部分，14个在斯姆林吉地块，27个在吉尔平地块。显然，哈里斯计划将41个地产中不连续的部分转给孩子，然后留下其他的给自己。1991年，哈里斯和孩子们交换契约以将小地块重新整合成大地块。这时，俱乐部向哈里斯和她的孩子发起诉讼，其时大地块被分为11部分分别由哈里斯和孩子们占有，价值155万美元。1988年，哈里斯仍然是东北海岸高尔夫俱乐部的主席，她和孩子们开始寻求董事会的同意将吉尔平地产下方的布什伍德划分为五个部分，尽管俱乐部董事会得知了这一提议，但是大多数人都没有采取法律行动，然而，一个由一些董事组成的独立组织以哈里斯违反了当地地域规划条例为由来对抗这次地产分割。在哈里斯辞职后，俱乐部仍然未能成功地抗衡布什伍德的划分。哈里斯及其孩子们对于其他地产的发展计划虽然还不明晰，但是当地地域规划条例允许在现有划分的地产上建设最多11户房产。
在哈里斯开发布什伍德的计划变得明显时，俱乐部董事会针对高尔夫球场附近地产的发展分成了截然不同的两派：至少有两名董事表示他们相信哈里斯的所作所为是为了维护俱乐部的利益，并且他们对于哈里斯开发布什伍德没有异议，剩下的股东则反对。
特别地，长期担任董事会成员之一的华盛顿律师约翰作证称，哈里斯在购买上述地产时表示不会开发它们，直到1990年一些董事会成员认为哈里斯的地产发展计划将带来不可调和的利益冲突。因此，约翰和其他两位董事会成员劝哈里斯辞去总裁职位，1991年4月，在董事会成员发生实质性的改变后，董事会授权，对哈里斯提起违反信义义务和为公司争取最佳利益义务的诉讼，新的董事会认为布什伍德的开发违背了公司的最佳利益。俱乐部声称，哈里斯在担任总裁期间购买地产的行为违反了其对公司的信义义务，具体表现为未向公司披露地产购买的机会和分割地产以满足自身未来开发地产的计划。
审判法院在受理此案时判定，因为购买不动产并不属于高尔夫俱乐部的经营范围，所以哈里斯并没有掠夺公司机会，另外，公司当时也缺乏财政实力购买上述地产。法院肯定并强调了哈里斯的好意：哈里斯常年尽心尽力地为俱乐部服务，对俱乐部的发展做出了个人贡献，并且经常给俱乐部财务上的支持。法院认定，哈里斯的地产开发行为和公司的商业经营是协调一致的。
高尔夫俱乐部认为审判法院认定哈里斯在担任总裁期间购买并开发毗邻高尔夫球场地产的行为没有违反信义义务存在错误，提起上诉。由于上诉法院与审判法院在判定哈里斯的行为是否违反公司机会原则时运用的原则不同，上诉法院撤销了审判法院判决。
二、美国主流的公司机会判定标准
由此可见，美国法院对于公司机会的判定有着不同的标准，如何区分并适用这些标准将会影响法院对于同一案例的审判。对于什么样的商业机会属于公司机会，美国各州法院通过判例形成了各自的一套判定标准。
（一）“利益与期待”标准（interestandexpectancytest）
最早赢得司法广泛认可的界定标准是由阿拉斯加法院在1990年对Lagardev. Anniston Lime＆Stone Co.案件审理时确定下来的“利益与期待”标准。该标准的理论推导过程是：公司董事获取的财产具有推定信托的性质，公司机会也是一种具有信托性质的财产，如果公司在获取此种机会时对该种性质的机会享有利害或享有实体期待的话。也就是说，公司机会规则不应当被用来阻止公司董事购买任何可能对公司有用的财产，而仅仅用来阻止他们获得公司需要的或正在努力取得的或者他负有为公司取得义务的财产[3]。法院认为，管理层可以不将从第三方处获得的财产传达给公司，除非该财产属于“公司已存在的利益”或者“公司基于已存在的利益产生合理的期望”[4]。
（二）“经营范围”标准（lineinbusinesstest）
相当长的一段时间里，“利益与期待”标准时常作为公司“经营范围”标准的补充条件在美国许多州适用，后者是被特拉华州最高法院采用的，在著名的Guthv.Loft，Inc案件中确立下来的最具影响力的判定标准：“如果向董事或高级管理者的提供一个商业机会，而董事或高级管理者所在的公司有资金能够把握，并且该机会从本质上来说是包含在公司的经营范围内且公司能够实际从中获利，同时，公司对这个商业机会有利益或者是合理期望，那么董事或者高级管理者占有该机会将会造成他与公司的利益冲突，法律将会禁止他为私人利益获取该商业机会[5]。”该界定标准的实质问题是究竟商业机会是否“与公司目前进行的商业活动有密切联系…若公司的股东或高级管理者利用机会则会造成他们与公司形成竞争”[6]。
美国特拉华州最高法院认为：“一家公司从事某种机会，并且对提供给它的机会所包含的行为具有基本知识、实际经验和实施能力，就其财务状况来看，这种机会在逻辑上当然适合该公司经营，而且该机会与公司达到合理需求和扩展愿望是一致的，在这种情况下，认为该机会属于公司的经营范围是适当的。”[7]概括来说，就是董事或高级管理者不得占有这样的商业机会：第一，公司有资金实力把握该机会；第二，这个商业机会属于公司的经营范围并且把握该机会能给公司带来实际效益；第三，公司对于这个商业机会抱有兴趣或者对其有合理期待，而当董事或者高级管理者占有该机会会导致他与公司的利益冲突；第四，从公平性的角度来说，这个机会应当属于公司[8]。
（三）“公正性”标准（fairnesstest）
1948年马萨诸塞州最高法院在Durfeev.Dufee＆Canning，Inc.案件中采用了另一种判断标准，即美国学者白兰廷的“公平性”观点：“适用公司机会原则规制的真正前提是在特定情况下，作为公司信义义务人的董事将本该由公司获利的商业机会据为己有，谋取私利，这种侵犯公司利益的行为对公司来说是极其不公平的。这就要求在适用公司机会原则时应当从伦理道德的标准出发，来判断董事的行为是否是公平、公正的[9]。”白兰廷列举了七项要素作为实施“公平性标准”的具体事实要素[10]：第一，该机会是否具有特殊的或独特的价值，或者说它是否为公司的业务发展所必需；第二，该机会是否基于公司高级职员这一职位所知悉的；第三，公司是否积极地追求这一机会，如果是，那么公司是否已经放弃了这一努力；第四，该高级管理者是否有明确的职责为公司获得这一机会；第五，为取得或开发这一机会他是否使用了公司的资金或设施；第六，他利用这一机会是否使得公司处于不利的地位，他是否有将此机会转售给公司的意图；第七，公司是否有足够的能力、财力及其他条件来利用这一机会。
（四）“两步分析法”标准（two－stepanalysistest）
1974年，明尼苏达州最高法院在审理Millerv.Miller案件时，选择将“经营范围”标准与“公正性”标准结合起来的“两步分析法”标准。“两步分析法”的运作机理是：首先根据业务范围标准确定某一商业机会是否是公司机会，如果回答是肯定的，那么再进行第二步，判定被告是否违反了善意、忠诚及公平交易的义务[11]。
三、美国学界对公司机会判定标准的研究
国家林业局关于进一步加强政务信息、电子政务、督查督办、政务公开工作的指导意见
国家林业局
国家林业局关于进一步加强政务信息、电子政务、督查督办、政务公开工作的指导意见
林办发〔2007〕127号
各省、自治区、直辖市林业厅（局），内蒙古、吉林、龙江、大兴安岭森工（林业）集体公司，新疆生产建设兵团林业局，各计划单列市林业局，国家林业局各司局、各直属单位：
近年来，在国家林业局党组和各级林业部门的高度重视和正确领导下，林业政务信息报送力度明显加大，电子政务建设步伐明显加快，大事要事督查督办明显加强，政务公开工作水平明显提升，为全面促进现代林业建设发挥了积极作用。虽然这四项工作取得了显著成效，但与中央的要求，与局党组的要求，与林业发展的要求仍存在较大差距。为认真贯彻落实中央有关会议和文件及全国林业厅局长会议精神，进一步加强林业政务信息、电子政务、督查督办、政务公开工作，现提出以下意见，请各地各单位结合实际，认真贯彻落实。
一、当前林业政务信息等工作面临的新形势
信息化是当今时代的最新特征，是社会进步的集中体现。现代社会的发展和进步，一靠资源，二靠能源，三靠信息。谁抢占了信息制高点，谁就赢得了主动权。同时，信息和水、电、气一样，已成为人类生活中必不可少的内容。党中央、国务院对信息化建设高度重视，中央领导同志也多次批示要求加快推进国家信息化与电子政务建设，中央成立了专门组织机构并制定了《2006-2020年国家信息化发展战略》，将信息化作为实现国家现代化的重要途径，聚以重力积极推进。中央也将督查督办、政务公开等纳入国家战略工作部署，特别是国务院刚刚发布的《政府信息公开条例》，对政务信息和政务公开提出了更高的要求。贯彻落实好中央这一系列重要精神，迫切要求我们采取有力措施，做好政务信息等工作。
从林业工作的实际来看，随着经济社会的快速发展，林业在经济社会发展全局中的地位和作用日益突显。特别是当前，林业建设正处于一个十分关键的战略机遇期。全国林业厅局长会议做出全面推进现代林业建设的战略决策，目的就是要紧紧抓住林业发展机遇，不断拓展林业发展空间，给林业发展注入新的活力。现代林业发展的新形势，对政务信息等工作提出了新要求，带来了新挑战。
（一）巩固提高林业地位，迫切要求大力提升政务信息等工作水平。政务信息是林业部门向党中央、国务院和各级党委政府反映林业情况的便捷途径，是争取理解支持的关键渠道，是做好林业工作的有效措施。实践证明，往往一条重要信息就可以解决一个关键问题，漏报或迟报一条信息，就可能导致重大损失，甚至有可能影响林业发展全局。巩固提高林业的地位，充分发挥林业的重要作用，要求必须做好政务信息工作，只有使决策层全面深入了解林业的重要性和特殊性，才能不断加大对林业的支持，有效解决林业发展中的困难和问题。
（二）增强林业内部活力，迫切要求大力提升政务信息等工作水平。现代林业，是充满活力的林业，是追求高效率、高质量的林业。目前，世界林业发达国家都已走上了现代林业发展道路，将现代信息手段运用到了整个林业管理过程中，实现了林业工作数字化、网络化。相对而言，我国林业发展的条件和手段还比较落后，许多领域还处于“刀耕火种”的状态。改变这种局面，迫切要求大力推进信息化和电子政务建设，用现代信息手段管理林业，用现代科学技术提升林业，用现代物质条件装备林业，充分发挥信息手段的倍增作用，促进林业又好又快发展。
（三）树立林业外部形象，迫切要求大力提升政务信息等工作水平。树立行业新风，优化发展环境，改善林业形象，对全面推进现代林业建设具有十分重要的意义。林业工作涉及方方面面，面对的利益关系十分复杂，特别是林业改革，既有农村改革的广泛性，涉及几亿农民的切身利益，又有国企改革的艰巨性，涉及几百万林业职工的根本利益，还有行政改革的复杂性，涉及到许多方面的直接利益，迫切要求大力推进政务公开，加强电子政务建设，努力形成林业部门与社会的良性互动，增强改革的透明度，促进林业决策科学化、民主化。
二、今后工作的基本思路
当前和今后一个时期林业政务信息、电子政务、督查督办和政务公开工作的基本思路是：坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，认真贯彻全国林业厅局长会议精神，紧紧围绕林业中心工作，积极运用现代管理理念，采用现代信息手段，利用现代技术装备，加大政务信息工作力度，加快电子政务建设步伐，加强大事要事督查督办，提升政务公开工作水平，力争到2010年各项工作都有新突破、都上一个新台阶，为全面推进现代林业建设做出新的更大贡献。
当前，重点要把握好以下几条基本原则：
（一）坚持围绕中心，服务为本。紧紧围绕全面推进现代林业建设这个中心，始终把充分发挥林业三大效益、完善林业三大体系作为重点工作，有针对性地开展政务信息、电子政务、督查督办和政务公开工作。及时掌握中央和地方党委政府对林业建设的最新要求，从全局高度来认识和把握这几项工作的任务和重点，更加自觉地为推进现代林业建设提供优质服务。
（二）坚持统筹谋划，适度超前。坚持全国一盘棋，统筹协调，充分发挥四项工作各自优势，形成整体合力，努力从不同层面开创工作新局面。在电子政务规划和建设中，要适度超前，更好地满足林业发展需要。
（三）坚持突出重点，带动一般。善于抓主要矛盾，分清工作主次和轻重缓急。工作重点一经确定，就要集中精力，抓出成效。善于处理重点与一般的关系，既狠抓重点工作，又兼顾一般工作，以重点带一般，以一般促重点。
（四）坚持开拓创新，务求实效。解放思想，积极拓宽工作思路，不断创新工作方法，努力适应新形势。要善于借鉴先进经验，坚持内外结合，重在应用的原则，既要注重挖掘自己的好做法，又要大胆引进外面的好技术。要雷厉风行、注重实效，树立强烈的效率观念，真抓实干，确保高质高效完成任务。
三、切实加大政务信息工作力度
政务信息工作要始终坚持“为领导决策服务”的宗旨，努力实现由数量型向质量数量并举型转变，不断增强政务信息的时效性、针对性和实用性。
（一）加大向中办、国办报送信息的力度。各地各单位要把向中办、国办和各级党委政府、上级林业主管部门报送信息作为政务信息的首要工作，切实抓紧、抓实、抓好。特别是要下大力气抓好向中办、国办报送信息工作，要加大报送频度，提高报送质量。国家林业局每个工作日至少向中办、国办报送1条动态信息，每周至少报送1篇综合信息；各省区市林业部门通过省委省政府力争每月向中办、国办报送1篇综合信息。国家林业局各司局、直属单位要通过局办力争每周向中办、国办报送1条动态信息，每月至少报送1篇综合信息。
（二）提高政务信息报送数量和质量。政务信息工作存在的突出问题，就是数量不足，质量不高。各地各单位要进一步增加政务信息报送数量，工作做得好的单位，要继续保持优势。工作还有差距的单位，要切实予以重视，迎头赶上。各地各单位每周至少向国家林业局报送3条动态信息，每月至少报送1篇综合信息。各地各单位还要努力提高信息质量，紧紧围绕党和国家中心工作，准确把握涉及全局的重点、难点和热点，领导关心的大事、要事和急事，精心组织，精心选题，精心撰写，确保更多更好的林业政务信息进入领导决策视野，使信息服务真正“参”到点子上，“谋”在关键处。报送的政务信息被采用率要力争达到80%以上，重要信息被中央和局领导批示率要达到50%以上。
（三）加快政务信息的报送速度。要在第一时间采编，在保证“准”的基础上，做到第一时间报出。森林火灾、重大沙尘暴、野生动物疫源疫病、重大森林资源破坏事件等敏感工作的政务信息，要争取在1个小时内报出。涉及林业改革、发展、稳定的重要信息，要在1个工作日内报出。其它信息要在3天内报出，确保领导及时掌握最新情况。同时，要加强信息归口管理，严把审核关，确保所报信息真实准确。
（四）扩大政务信息来源。既要注重从政府渠道收集信息，也要注重从国内外媒体、国际互联网上获取资料，还要注重收集专家学者的研究意见，更要关注人民群众的各种反应，同时要通过开展调研，提高信息报道的深度和广度，努力为领导决策提供全方位更科学的参考依据。
（五）加大政务信息组稿力度。各级林业部门要围绕重点工作，共同做好信息工作。国家林业局每个季度发布一次组稿要点，各地各单位要紧紧围绕要点精心组织报送工作。国家林业局将采取每月集中约稿和随时约稿的方式，根据工作重点，约请有关单位撰写深度分析、趋势预测和重要建议类的信息稿件，各地各单位要对约稿高度重视，要在第一时间保质保量完成。
（六）办好政务信息刊物。按照“吃透三头”的要求，丰富信息刊物内涵，提升办刊质量。国家林业局信息刊物所设栏目，包括中央领导指示批示，各省区市领导同志关于林业的重要言论和活动，法规规范出台，重要工作进展，主要工作经验，重大苗头性、倾向性问题，国内外林业重要情况等。各省级林业部门也要加强信息刊物建设，包括网络舆情信息刊物建设，每个省级林业部门要争取办一份林业网情刊物。刊物除在林业系统发送外，要尽可能地扩大发送范围。省级林业部门的信息刊物，包括工作简报、报刊图书、汇编材料等，要及时报送国家林业局，同时要做好对党委政府领导、有关部门的发送工作，积极争取对林业工作的支持。
四、不断加快电子政务建设步伐
电子政务建设要以需求为导向，以应用为基础，以增强服务为目标，以网络安全为保障，努力推动外网建设从信息上网向服务上网转变，推动专网建设从功能单一型向功能多元型转变，推动数据库建设从封闭式向开放式转变，争取到2010年，建成信息贯通，互为依托，功能完善，安全可靠的覆盖全行业的林业电子政务共享平台。
（一）加强林业门户网站体系建设。门户网站关系到林业形象，影响到林业发展。没有建立门户网站的省区，要力争1-2年内建成。已经建立的，要进一步丰富网站内容。要做好网站内容保障工作，增强网站的服务功能，特别是要增加在线办事和互动内容，开办在线访谈、在线直播等栏目。要按照信息发布、在线办事、互动交流等评价指标体系，积极组织开展全国林业网站评估活动。要加强网站建设审批与管理，各地各单位要本着统一规划、资源优化的原则，加大对现有网站的整合力度，改变重建轻管、重复建设的状况，除门户网站外，各级林业部门内部原则上不再建立新的网站。要加强网站链接，各地要把上下级林业网站放在突出位置予以链接。到2010年，实现省级林业部门建站率100%，市级达到80%，县级达到60%以上。形成国家—省—市—县4级林业部门互联互通、互为补充的网站体系。
（二）加强电子办公系统建设。电子办公系统是基于各单位局域网实现内部办公电子化的重要工具，系统建设滞后是当前制约林业电子政务工作向纵深发展的主要瓶颈，各地要加快建设速度，逐步实现公文、签报、会议、归档等主要业务在网上办公，主要业务数据和内部动态信息都能在网上查询，力争2010年基本实现机关办公数字化和网络化。
（三）加强政府专网建设。加大综合办公系统应用力度，要在继续使用简报、信息子系统的同时，全面启用公文、值班和会议3个子系统，积极推进无纸化办公，逐步实现国家、省、市和县4级林业管理部门的数字通讯，对于接收不及时的，要进行通报批评。但在安装普通密码设备之前，不得利用该系统传递涉密信息。要充分利用全国林业视频会议系统，减少会议经费支出和会议时间，各地召开的视频会议应占跨区域性会议的30%以上并逐年提高。要落实林业系统IP电话建设有关事宜，尽快做好资金筹备与建设工作。要依托电子认证、电子印章、数字签名等技术，积极推进林业档案数字化工作。
（四）加强数据库建设。要认真研究各种应用需求，加速建设和完善一批林业基础数据库、专题数据库和管理信息系统。要科学制定数据库建设规划，分清轻重缓急，避免重复建设，减少资源浪费，增强建设成果的科学性和实用性。要加强对现有数据库的整合，减少信息孤岛，促进全国林业系统数据资源共享。
（五）加强共建共享机制等基础建设。各地各单位要认真研究信息数据发布与共享问题，积极主动地向其他单位和地方开放数据，逐步建立起互为依托、功能完善、安全可靠的林业信息共享平台，满足政务公开和公众信息服务的需要。要加强电子政务标准建设，改造和整合关系林业发展全局的业务系统和基础数据，实现业务协同。要进一步强化网络与信息安全的防范措施，各地各单位应配置必要的防毒软件和防火墙，提高网络安全保障能力。要严格上网信息保密审核程序，坚决杜绝涉密信息上网。
五、全面加强大事要事督查督办
督查督办是确保林业重大战略决策和工作部署落实的根本措施，必须充分利用督促检查这一有效手段，认真解决工作执行不力、行动迟缓的问题，把林业决策不折不扣地落实到人，使各项工作实实在在地抓出成效。
（一）抓好重要会议和工作部署的督查督办。要围绕林业中心工作开展扎实有效的督查活动，凡是重要部署，都要本着“快办快查快结”的原则，使之真正落到实处。特别是抓好全国林业厅局长会议的任务落实，并不定期地进行督促检查。督查过程中，要察实情，说实话，办实事，有喜报喜，有忧报忧，准确反馈督查结果，不打“埋伏”，不弄虚作假。
（二）抓好对领导批示落实情况的督查督办。对中央领导、国家林业局和省区市领导的重要批示，要及时登记，迅速办理。对上级机关转来的领导批示件，一般要在2小时内按程序送达主要领导或分管领导。在领导阅批或组织研究后，及时传给具体承办单位和承办人办理，并跟踪督查批示件的传送情况，确保文件传送高效无误。对领导同志批示的紧急事项，要立即办理，及时上报，做到件件有着落、事事有回音。
（三）规范程序，认真办理。要建立台账，跟踪监督。严格按程序登记、请示领导、交办催办。对催办中发现落实不力或办理难度较大的事项，要及时报告有关领导，做好协调工作。督查工作结束后，承办单位要认真整理上报材料，送领导审签后上报。
（四）限期办结，及时反馈。对被督办的事项，要限期办理，及时反馈。一般批件，在一个月内办结。急办件，一个星期内办结或按领导批示时限要求办结。特殊情况需要延长办理时间的，要及时报告原因和进展情况。对无正当理由、久拖不决的，要给予通报批评。
（五）严格把关，确保质量。各部门在督办件办理过程中，主要督办人要切实负起责任，认真研究，督促办理。要注重发现问题，分析问题，提出解决问题的建议，推动工作落实。要搞好决策实施后的调研，把实施的结果反馈给领导，以便采取新的对策措施，进一步推动工作落实。
（六）创新方式，务求实效。要在督查形式上求活，可采用下发督办单、电话催办、派员跟踪、建立督查工作联系点和派驻督查组、设置督查联络员等方式方法进行督办，准确及时地向领导报告决策落实情况。在督查中坚持举一反三，注意剖析问题，总结经验，提出建议，切实解决问题。对于全局性、涉及多方面的督查事项，要积极协调，明确主办单位和协办单位，共同抓好落实。
六、大力提升政务公开工作水平
认真学习落实《政府信息公开条例》，中办、国办《意见》和国家林业局《意见》，按照“统筹管理、突出重点、切合实际、稳步实施”的工作思路，紧紧围绕促进林业又好又快发展和维护广大群众根本利益这一目标，切实保障人民群众的知情权、参与权和监督权，大力提高林业行政行为的透明度和办事效率，大力提高服务意识和服务水平。
（一）科学界定政务公开范围。坚持“公开是原则，不公开是例外”的原则，只要不涉及国家秘密、工作秘密、商业秘密及个人隐私，都要及时向社会或单位内部公开。要突出行政审批行为、政府决策行为、履行社会管理和公开服务职能情况的公开。要把人民群众普遍关心、涉及人民群众切身利益，以及容易产生不正之风、滋生腐败现象的事项作为公开的重点。各地要尽快组织编制信息公开指南和政务公开目录，并及时更新。国家林业局各司局各直属单位要认真梳理工作职能，准确确定公开内容，明确公开形式，全力做好政府信息公开目录编制准备工作。
（二）规范政务公开程序。国家林业局力争年内出台《国家林业局政务公开实施办法》，进一步规范林业政务公开操作程序。各地各单位要结合工作实际，制定相应办法。坚持预先审查，各地各单位决定重大事项，要把能否公开、怎样公开、在什么范围公开等，作为必须的审核内容，确保政务公开的全面真实。坚持主动公开，凡林业工作中应当让社会公众广泛知晓或参与的事项，各地各单位都要及时主动向社会公开。坚持依申请公开，对于只涉及部分人和事，不宜让社会公众广泛知晓的事项，应按照规定程序向申请人公开。要根据法律法规，确定依申请公开事项及公开对象，明确受理申请的部门、方式及工作程序，在规定期限内做出答复。
（三）拓展政务公开形式。进一步规范政府公报、林业发展白皮书、林业年鉴、报刊杂志等政务公开形式，大力推行新闻发布、点题公开等适应现代社会发展和建设现代林业要求的公开形式。要根据需要设立公共查阅室、资料索取点、信息公共栏、电子信息屏等设施。要进一步借助于政府门户网站专题栏目，最大限度地发挥电子网络的独特优势，不断增强政务公开的时效性。
（四）转变政务公开方式。在制定林业法律法规、林业发展战略和林业发展规划的过程中，要通过林业门户网站、报刊杂志等形式，广泛征求社会各界的意见和建议，充分体现社情民意。在决策林业重大事项前，要举办社会听证、专家论证会，认真听取社会各界和专家学者的意见和建议，确保决策科学合理。通过上述工作，积极推动政务公开由静态的信息公开向动态的工作运行过程公开转变，由事后公开向事前公开转变，全面提高政务公开工作的整体水平。
（五）做好保密安全工作。建立健全政务公开保密审查机制。文件、信息起草人员，要按照《保密法》等有关要求，合理确定密级和保密期限。文字综合部门、单位分管领导、单位主要领导，要对所办公文、信息是否涉密进行严格把关。既要防止借口保密而出现该公开的事项不公开或不及时、不全面公开等情况，也要防止片面强调公开而发生失泄密。对因公共安全、经济稳定等原因不能确定是否公开的事项，要建立公共利益评估机制，通过依法合理评估，决定是否公开。
（六）开展评议考核工作。各地各单位要依法在每年3月31日前公布本地本单位的政府信息公开工作年度报告。把政务公开纳入社会评议部门政风和行风的考核范围，在政务公开的内容是否真实、准确、全面，时间是否及时，程序是否规范，制度是否落实到位等方面，主动接受人民群众的评议和监督，促进林业政务公开工作的全面落实。各地各单位要结合各自工作实际，研究制定实施细则，认真贯彻落实。
七、切实加强基础保障工作
要紧紧围绕政务信息、电子政务、督查督办和政务公开工作，努力做到六个加强。
（一）加强组织领导。深刻认识做好政务信息等工作的重要性和紧迫性，成立专门的领导小组及其办公室，将政务信息等工作作为政务工作的重中之重，切实加强组织领导，及时解决重大问题。各级地方林业部门办公室主要领导要亲自抓，分管领导要具体抓，每年要制订详细的工作计划，亲自安排部署，亲自督促检查，做到年初有安排，年中有检查，年末有总结。
（二）加强队伍建设。各地各单位要安排专人分别担任信息员和电子政务、督查督办、政务公开联络员，确保四项工作有人抓、有人管。积极探索首席信息官、首席督查官制度。加强工作人员的学习培训，积极参加中办、国办和国家林业局组织的培训活动，切实提高综合素质，建立一支政治过硬，业务精通，充满活力，作风优良的工作队伍。
（三）加强资金投入。各地各单位要高度重视，安排专项经费，给予必要的资金支持，确保电子政务等建设经费至少以10%左右的比例逐年递增。切实改善工作条件，配齐计算机、打印机等必需设备。
（四）加强沟通协调。各地各单位要做好各方面的沟通协调，通过工作汇报、反映情况、征求意见等，加强与上下级的交流，积极争取支持。加强横向交流，互通有无，取长补短，共同提高工作水平。国家林业局力争每年召开一次省级林业部门办公室负责同志座谈会，一次司局、直属单位办公室负责同志座谈会，广泛听取大家意见，加强工作交流。各地林业部门每年也要召开不同形式的会议，听取各方意见，切实改进工作。
（五）加强制度建设。要建立健全政务信息、电子政务、督查督办、政务公开工作制度，完善工作程序，明确工作要求。建立岗位责任制度，实行AB岗工作制，确保工作稳步推进。建立健全奖惩制度，对工作做得好的，通报表扬，对工作做得不好的，要予以批评，对于全国排名最后3位的单位将给予全国通报。应将工作成绩与干部的考核、使用挂钩，确保人才各尽其能，各得其所。
（六）加强调查研究。各地各单位要切实开展好两方面调查。一要开展林业工作调查研究，准确把握林业工作的重点，及时了解林业的新情况、新问题、新经验。二要开展政务信息等工作研究，既要深入本系统进行调查，还要到别的行业、别的部门开展调研。在深入调查的基础上，对工作中的深层次问题进行系统梳理，全面分析和准确把握发展趋势，了解和掌握工作的特点和规律，提高工作的主动性和预见性。每个单位每年要至少开展两次专题调研并撰写出高质量的调研报告。
国家林业局
二OO七年五月二十四日
