涉外商务律师加快与国际接轨的专题研究
杜奔流
http://tsinghualaw.wordpress.com/
前言
司法部最近几年发表的中国律师业发展政策报告，对于中国律师怎么样扩大在国际法律业的参与，都有谈及。2004年的报告里，有这么一段文字：[1]
“为促进对外开放提供法律服务。适应经济全球化和中国加入世界贸易组织的新形势，要不断拓展为外商投资、组建合资企业、进出口贸易及知识产权保护等法律服务领域；进一步加强在国际投资纠纷、国际劳资纠纷、国际知识产权纠纷、环境保护纠纷和反倾销诉讼、反垄断诉讼、反不正当竞争诉讼等诉讼领域中的参与能力。进一步落实我国“入世”承诺，加强中外律师的合作和交流。落实内地与香港、澳门关于建立更紧密经贸关系安排中有关律师业相互合作的各项措施，开展内地律师事务所和港澳律师事务所的联营等工作，促进三地律师业的共同发展，更好地为内地与港澳经贸关系的发展提供法律服务。积极扶持国内律师事务所走出国门，到境外创办分支机构，参与国际竞争。”
其中关于“加强中外律师的合作和交流”和“积极扶持国内律师事务所走出国门，到境外创办分支机构，参与国际竞争”的字眼，特别值得令人深思。所谓“合作和交流”，所谓国内律师“走出国门”，其实就是本论文标题的“与国际接轨”。2005年的报告也已经发表了。也有类似的表述。本论文结束前，会引用有关的段落。
为什么“与国际接轨”如此重要？本论文会先对这个问题，概括地探讨。然后介绍涉外律师（lawyer dealing with international matters）应该要具有的素质，要提升为“国际律师”（International Lawyer）的必要性。之后再从制度上和个人层面，对如何迎接有关挑战的这个重要课题，整体的论述。
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跟国际接轨?保护性原因
有很长一段时间，国内对来自国外律行在国内执业，都有较严格的规定。曾经实施过的限制就有?不得设立多于一家分所，不得聘用中国律师等等。最近的发展，是在这方面逐渐发松。尽管有各种各样的限制，来自境外的律师行，还是如雨后春笋般设立。已经「降落」的，就在国内不断扩张。行文时，有113家外国律师事务所驻华代表处，已经根据《外国律师事务所驻华机构管理条例》，经年检合格，获准在中国境内执业，提供境外法律服务。还有35家香港律师事务所驻内地代表处，根据《香港、澳门特别行政区律师事务所驻内地代表机构管理办法》，经年检合格，获准在内地执业，提供香港特别行政区及境外法律服务。[2]
这种现像，除了反映市场需求之外，也反映了有些客户觉得，国际律师(以下有较详细论述)至少在现阶段，还是比部份本地律师，有优胜之处。这种现像的正面意义，是只要对几个弱点进行重点修补，绝对可以令国外客户明白，在中国进行受中国法律管辖的业务，聘用按中国标准收费的中国律师，是天经地义之事。反面而言，如果对弱点视而不见，国际客户只好继续依赖来自国外律师。中国律师的队伍正组建正大，目前执业律师已达11.8万多人[3]，可是如果在培训，专业观念，专业形象方面不加强提高，就等于任人蚕食自己大本营，实在可惜。
跟国际接轨?进攻性原因
2004/05期间，中国企业往外扩张的势头特别明显?除了?传统?的、已经开展经年的港澳投资，美国的计算机制造业、英国的电信器材制造业、美国的石油生产业、英国的汽车制造业、印度的电信服务业，都看到了中国资金寻求投资对像的证据。可以肯定，这股投资热必定越演越热。在这股热潮中，中国律师扮演的角色，应该越加重要。[4]
翻看英美律师行的海外扩张史，不难发现它们往往是伴随是客户的海外业务扩张而扩张的。中国的律师国际化程度越高，越是有资格重演英美律师行的成功。本国客户的海外业务，提供了业务量的基本保证。代表本国律师行累积到的中国或国际经验，可以用作协助国际客户，使法律这门服务行业，也成为了可观的出口业。
涉外律师
这里所讲的涉外律师，并不纯粹是在国内执行涉外业务的律师。涉外业务，包括供境外使用的文档公证，担任外来法人或个人的商标专利代理、为他们提供资信调查，对国际对华投资者提供法律咨询等。纯粹进行上述业务的律师，可以说是狭义的涉外律师。广义的涉外律师，为着区别起见，可以称作“国际律师”。
本文讲的国际律师，是尽管律师本人持有的执业资格，只属于国内，或者是律师日常工作的大本营虽然是在国内，但仍然可以有效地与来自其它法律管辖区的律师，进行有意义、有效率沟通的律师。他们可能同时拥有国外的执业资格，也有可能在国外生活过。但根据笔者个人经验，这些虽然是有利条件，但并非必须条件。
涉外律师的业务范围，应该都有一定程度的国际化。笔者听一些外商说过，某类涉外律师，对外商来说，是属于「需要小心」（need to treat with caution），甚至是「避之则吉」（best avoided）的。水平一般的涉外律师，眼中只顾国内法，即使法律意见逻辑欠奉，草拟合同手法粗糙，也不求上进。水平较高的涉外律师，既对国内法有充份的理解，又明白外方(可能是本身客户，也可能是交易另一方)的思考方式，甚至愿意花时间去明白外方有关法律的规定。只有后者，才具有国际律师的素质，才具备着迎接协助国内企业走出去、帮助国外企业走进来这样严峻挑战的能力。
战胜挑战
能够成功战胜挑战的法律工作者，有助于以成就个人事业，也有助于协助有关企业拓展业务。不能够成功战胜挑战的，个人专业发展将会受到一定限制，只能向外商和外国律师提供国内法的咨询，而很难在“概念共通”（common conceptual areas）的领域作出贡献，遑论获得尊重。这些领域，范围甚广。例如宏观的法治讨论[5]，环境保护[6]等等，还有微观的保护网上知识产权条款应如何起草等等具体业务问题。它们牵涉到的专业思考，并非个别法律管辖区专有的（jurisdiction-specific），也不会因为法律管辖区的改变而需要大幅度的改变。相反的情况，例如解雇员工时候，需要给与什么样的解雇前警告，给与改良工作表现机会需时多长等等法律要求，甲国与乙国的做法，可以差别较大，而有关差别，又基本上是基于法理分析以外的因素而造成的。
此外，不能够成功战胜挑战的律师，在国际交往中，也很难有效的为我方保护或争取最大利益，或者甚至是合理地判断我方聘用国外律师，是否达到最佳或者合理水平。
要战胜挑战，既要在制度上配合，也要在个人层面，愿意付出。制度改革和个人努力，能够协调则事半功倍?缺乏协调则力不从心。笔者不敢奢望，制度上的改变可以一蹴而就。因此以下内容，对个人层面的建议，比起制度层面的建议，份量稍重。制度转形也许要跨过重重关卡，但个人决定要改进，可以看完论文之后，就可以马上展开。
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如何战胜挑战─制度上的建议
有关制度上的建议，笔者想用以下“三个加强”来总结：加强外语，加强实用，加强交流。
加强外语：英语的重要性
国际律师的外语能力理应较强，这点大概是显而易见的。问题是，世界上有几大经济体系，包括美国，日本，德国，还有前西班牙殖民地的南美国家等。要做到都精通他们的语言，是不可能。在必须专攻一样的情况下，从个人角度来说，还是专攻英语，较有效益。英语在当今法律世界的流行性，可以归功于两个因素?英国上世纪的殖民统治，和美国目前的国力。以英语作为法律语言的国家，顺手拈来就有美国、英国、加拿大、澳大利亚、新西兰、南非、印度、新加坡、马来西亚、菲律宾等等。就算是不把英语当做官方语言的国家(譬如大部份的欧洲国家)，在国际商务上，也习惯使用英语。若论国家的语言人才布局，也许应该鼓励国人学习各种各样的语言。若论要成为国际律师的个人时间资源的投资，投在英语上，好处是可见的。
陕西省工程建设地方标准化工作暂行管理办法
陕西省建设厅 陕西省质量技术监督局
陕西省工程建设地方标准化工作暂行管理办法
2005-4-30 陕西省建设厅 陕西省质量技术监督局
第一章 总则
第一条 为加强陕西省工程建设地方标准化工作的管理，促进本省工程建设标准化工作的健康发展，根据《标准化法》、《建筑法》及建设部《工程建设地方标准化工作管理规定》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 工程建设标准化工作是制定陕西省工程建设地方标准，组织实施工程建设国家标准、行业标准和地方标准，并对标准实施情况进行监督。
第三条 工程建设标准化工作应纳入陕西省标准化和建设事业的发展规划和计划。
第四条 对需要在全省范围内统一，尚未制定工程建设国家标准和行业标准的下列技术要求，制定陕西省工程建设地方标准：
（一）工程建设规划、勘察、设计、施工（包括安装）及验收的质量要求；
（二）工程建设规划、勘察、设计、施工（包括安装）及验收中新技术、新方法、新材料、新工艺、新设备的应用；
（三）工程建设的试验、检验方法；
（四）工程建设的信息技术要求；
（五）其他工程建设的管理技术要求；
第五条 陕西省工程建设地方标准中，对直接涉及人民生命财产安全、人体健康、环境保护和公共利益的条文，经国务院建设行政主管部门确定，可作为强制性条文。
第六条 地方标准化工作经费的来源，可从财政拨款、上级有关部门的拨款、社会团体、企事业单位或个人的赞助、编制单位的资助、标准出版发行的收入、科研经费、标准培训收入等渠道筹措解决。
第二章 管理机构及职责
第七条 省建设行政主管部门根据《工程建设地方标准化工作管理规定》，在本省行政区域内负责工程建设标准化工作的管理，履行以下职责：
一、组织贯彻国家有关工程建设标准化的法律、法规和方针、政策，并制定本行政区域的具体实施办法；
二、制定本行政区域工程建设地方标准化工作的规划、计划；
三、批准发布陕西省工程建设地方标准；
四、在本行政区域内组织实施工程建设标准，对工程建设标准的实施进行监督。
第八条 陕西省建筑标准设计办公室（以下简称省标办）受省建设行政主管部门委托，承担全省工程建设标准化的日常工作，主要职责是：
一、组织制订、修订陕西省工程建设地方标准；
二、负责进入本行政区域内的工程建设国外标准及其他省市地方标准的组织论证和备案工作；
三、负责本行政区域内工程建设企业标准的备案，督促工程建设企业按企业工商登记属地化原则到同级标准化行政主管部门办理备案；
四、负责在实际工程中采用现行工程建设标准中未作明确规定的新技术、新方法、新工艺、新材料、新设备的申报和组织论证工作；
五、承担工程建设国家标准、行业标准的制订、修订等有关任务；
六、组织有关工程建设标准的宣贯、培训；
七、负责工程建设标准的技术档案管理和标准化信息管理，开展相关服务；
八、其他工程建设标准工作。
第九条 各地建设行政主管部门负责本行政区域内工程建设标准的实施与监督工作。并应确定相应的机构和人员负责本地区工程建设标准化的工作。
第三章 工程建设标准的计划
第十条 陕西省工程建设地方标准的计划由省建设行政主管部门统一管理，并纳入全省标准化工作计划。
第十一条 陕西省工程建设地方标准的计划，应当遵循下列原则：
（一）符合国家和本省有关法律、法规，体现国家和我省技术、经济政策；
（二）适应工程建设和科学技术发展的需要；
（三）与相关标准协调配套，不与现行的国家和行业标准重复或抵触；
（四）按需要与可能综合平衡。
第十二条 列入陕西省工程建设地方标准计划的项目，应当具备下列条件：
（一）技术内容成熟，具有可靠性和先进性；
（二）各方面条件具备，可在短期内完成编制、修订工作；
（三） 标准实施后具有经济、社会和环境效益。
第十三条 陕西省工程建设地方标准计划，应当按照下列程序进行：
（一）地方标准制订、修订立项，由有关部门、社会团体、科研院所、企事业单位或个人于每年4月底和10月底填写项目申请书（附件一）一式三份，送省标办。
（二）省标办整理汇总所有的申请项目，提出计划意见，连同计划表和项目申请书一式二份报省建设行政主管部门。
（三）省建设行政主管部门组织专业委员会对项目进行论证，根据论证结果，于每年6月底和12月底确定计划项目。
（四）经评审通过的项目由省建设行政主管部门列入地方标准制订、修订年度计划，每年分两批印发到标准的起草和参加单位。
（五）地方标准制订、修订年度计划，由省标办每年两次在《陕西工程建设标准化信息》期刊和陕西建设信息网上通告。
第十四条 列入年度计划的陕西省工程建设地方标准项目的起草单位应按计划要求组织实施。在计划执行中遇有特殊情况，不能按原计划实施时，应当向省标办提交申请变更计划的报告。省标办可根据实际情况提出调整计划的建议，报省建设行政主管部门备案。
省级各有关行政主管部门对其主管的陕西省工程建设地方标准项目计划执行情况负有监督和检查的责任，并负责协调解决计划执行中的重大问题。
第四章 工程建设标准的制订、修订和审查报批
第十五条 陕西省工程建设地方标准的制订、修订，应当遵循“安全适用，技术先进，经济合理”的原则，积极采用经分析论证符合本省实情的国际标准、国外先进标准和其他省市地方标准。
第十六条 属于下列情况之一的陕西省工程建设地方标准项目，可采取快速编制程序：
（一）等同采用或等效采用国际标准制订、修订的地方标准项目；
（二）现行地方标准急需修订的项目；
（三）由现行其它标准转化为本省地方标准的项目。
第十七条 陕西省工程建设地方标准中采纳的新技术、新方法、新材料、新工艺、新设备，应当经过可行性论证和技术鉴定，有完整的技术资料。
第十八条 陕西省工程建设地方标准的制订、修订编写，应符合现行的《标准的结构和编写规则》。
第十九条 制订、修订陕西省工程建设地方标准时，对直接涉及人民生命财产安全、人身健康、环境保护和其它公众利益的技术要求，单独编写成强制性条文。在强制性条文中不得同时包含推荐性技术要求。
第二十条 陕西省工程建设地方标准的制订、修订，按征求意见和审查报批两个阶段进行。
第二十一条 陕西省工程建设地方标准征求意见阶段，按下列要求进行：
（一）标准起草单位应根据年度计划的要求，拟定具体的编制大纲和工作进度计划，并报省标办备案。
（二）标准起草单位根据编制大纲和工作进度计划组织标准参加单位进行编写标准征求意见稿及其条文说明。
（三）标准起草单位提出的标准征求意见稿及其条文说明，由标准起草单位印发给有关部门、单位和专家正式征求意见。征求意见的期限不超过两个月。
第二十二条 按本办法第十六条的规定，经省建设行政主管部门批准采取快速编制程序的陕西省工程建设地方标准项目，可省略标准的征求意见工作。
第二十三条 陕西省工程建设地方标准的审查和报批程序，按下列要求进行：
（一）标准起草单位将征求意见阶段收集到的意见逐条归纳整理，提出标准送审稿及其条文说明（其中标明强制性条文），连同送审文件一式三份，一并报省标办。
（二）标准送审文件由省标办在开会前一个月发至各主管部门、有关单位及专家。
（三）标准审查可采取会审或函审（附件二）的方式。
1、会审
由省建设行政主管部门主持审查会议，由省标办和标准编制的提出部门具体组织。参审人员由省级有关行政主管部门、专家、标准编制组等代表组成，审查人员不得少于9人。
审查会对标准送审稿及其条文说明进行全面审查，提出审查意见。对强制性条文，单独写出审查意见。有争议而不能取得一致意见的问题，应提出倾向性审查意见。
2、函审
审查意见采用书面形式，由省标办收集经省建设行政主管部门同意参加函审的单位和专家的意见。在此基础上提出审查意见。
（四）报批
标准经审查后，由标准起草单位根据审查意见修改，提出报批稿及其条文说明（其中标明强制性条文），连同其他报批文件一式三份送省标办审核，由省标办将报批文件一式二份报省建设行政主管部门审批。
标准的报批文件包括：标准送审稿审查意见，标准报批稿及其条文说明，强制性条文汇总单，报批签署表（附件三）等文件。第五章 工程建设标准的批准发布
第二十四条 陕西省工程建设标准由省建设行政主管部门统一编号和批准。由省建设行政主管部门和省标准化行政主管部门联合发布。
第二十五条 陕西省工程建设地方标准的编号应符合下列规定：
1、强制性标准的编号为：
DBJ 61——＊＊＊—＊＊＊＊
─┬─ ─┬── ┬─
└───标准发布年号
└──────标准发布顺序号
└────────强制性标准的代号
2、推荐性标准的编号为：
DBJ/T 61——＊＊＊—＊＊＊＊
─┬─- ─┬── ┬─
└──标准发布年号
└─────标准发布顺序号
└────────推荐性标准的代号
第二十六条 对于同一名称的陕西省工程建设地方标准，发布顺序号不变；对修定后的地方标准，其顺序号不变，按重新批准发布的年份在封面和扉页中标准名称的下方增加“（XXXX年版）”字样。
第二十七条 对含强制性条文的陕西省工程建设地方标准，在前言中写明“本标准第X条、┈┈┈为强制性条文”，并在标准批准发布前由省建设行政主管部门将强制性条文汇总单报国务院建设行政主管部门确定。
对不含强制性条文的地方标准，在批准后三十日内由省建设行政主管部门报国务院建设行政主管部门备案。
第二十八条 陕西省工程建设地方标准的出版印刷应符合现行的《工程建设标准出版印刷规定》。
第二十九条 陕西省工程建设地方标准由省标办组织出版、发行。凡未经批准发布的，不得以任何形式出版发行。
第三十条 新发布的陕西省工程建设地方标准由省标办在《陕西工程建设标准化信息》期刊和陕西建设信息网上通告。
第三十一条 陕西省工程建设地方标准属于科技成果。应纳入科学技术进步奖励范围。
第六章 工程建设标准的复审
第三十二条 陕西省工程建设地方标准实施后，应当根据科学技术发展和工程建设经验的积累，适时组织复审。复审周期一般为五年。
复审后，由省标办向省建设行政主管部门提出标准废止、继续有效或需要修订的建议。
第三十三条 经省建设行政主管部门审核，确认继续有效的陕西省工程建设地方标准，当再版或汇编时，在标准扉页上的批准日期下方增加“* * * *年 * *月确认继续有效”字样。
经省建设行政主管部门审核，确认继续有效或予以废止的陕西省工程建设地方标准名录，由省标办在《陕西工程建设标准化信息》期刊和陕西建设信息网上公布。
第三十四条 具有下列情况之一的陕西省工程建设地方标准应进行修订：
（一）标准的部分规定已制约了科学技术新成果的推广应用；
（二）标准的部分规定经修订后可取得明显的经济效益，社会效益和环境效益；
（三）标准的部分规定有明显缺陷或与相关的国家标准、行业标准相抵触；
（四）需要对现行的标准做局部补充规定。
第三十五条 需要修订的陕西省工程建设地方标准，按本办法第三章、第四章有关规定办理。
第七章 工程建设标准的实施与监督
第三十六条 全省各级建设行政主管部门依法对执行工程建设标准的情况实施监督检查。
第三十七条 任何单位和个人在从事工程建设活动中，违反工程建设强制性国家标准、行业标准和地方标准的行为，各级建设行政主管部门按照《建设工程质量管理条例》、《实施工程建设强制性标准监督规定》等有关规定进行处罚。
第三十八条 标准实施情况的监督检查结果，应及时报上级建设行政主管部门。各级建设行政主管部门应当将监督检查结果在一定范围内公告。当发现标准中的某些规定需要进行修改时，应及时向标准的批准部门提出意见或建议。
第三十九条 未经标准的批准部门同意，严禁擅自对标准中的技术内容、条文进行解释。
第四十条 省建设行政主管部门根据本省的实际需要，适时组织开展工程建设国家标准、行业标准及地方标准的宣贯和培训，并应符合下列规定：
一、标准的宣贯和培训活动应在统一组织下进行。
二、标准的宣贯和培训应纳入专业技术人员继续教育计划。
三、标准的宣贯和培训应确保质量和水平，负责标准宣讲的人员必须是参加标准编制的人员或是经培训合格的师资人员。
四、标准的宣贯和培训活动，应严格执行国家的有关规定，严禁任何单位或个人擅自举办以赢利为目的的各种形式的标准宣贯班、培训班。
第八章 附则
第四十一条 本办法由省建设行政主管部门负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起实施。
附件一：陕西省工程建设标准制订修订项目申请表
http://www1.shaanxi.gov.cn/app/newzfwj/gg/gg_jtym/2005043003.doc
附件二：陕西省工程建设标准函审表
http://www1.shaanxi.gov.cn/app/newzfwj/gg/gg_jtym/2005043002.doc
附件三：陕西省工程建设标准报批签署表
http://www1.shaanxi.gov.cn/app/newzfwj/gg/gg_jtym/2005043001.doc
