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上海市人民政府办公厅


上海市人民政府办公厅关于印发上海市行政执法人员执法行为规范的通知

沪府办发〔2010〕25号


各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

　　经市政府同意，现将《上海市行政执法人员执法行为规范》印发给你们，请认真按照执行。


上海市人民政府办公厅
二○一○年六月八日


上海市行政执法人员执法行为规范

　　第一条为规范本市行政执法人员的行政执法行为，提高行政执法人员依法行政的能力和水平，保护公民、法人和其他组织的合法权益，制定本规范。

　　第二条行政执法人员从事行政检查、行政强制以及行政处罚等行政执法行为，应当遵守本规范。

　　第三条从事行政执法活动的人员应当具备相应的法律知识和专业技能，并经考试合格，取得行政执法资格。没有取得行政执法资格的人员不得从事行政执法活动。

　　协助行政执法的人员只能按照规定从事行政执法的有关辅助工作。

　　第四条行政执法人员从事行政执法活动，有统一制式或识别服装（以下简称“制服”）的，应当按照有关规定着制服；没有制服的，着装应当庄重得体。

　　行政执法人员不得将制服转借、出租或者买卖；不得因非行政执法活动需要着制服出入娱乐场所。

　　第五条行政执法人员从事行政执法活动，应当仪表整洁、语言文明、举止得体、方式得当。

　　行政执法人员在行政执法中,不得使用粗俗、歧视、侮辱以及威胁性语言，不得刁难当事人或者做出有损行政执法人员形象的行为。

　　第六条行政执法人员应当严格按照法律、法规、规章规定的职权范围实施行政执法行为，不得滥用职权，不得超越职权，不得不履行或者拖延履行法定职责。

　　第七条行政执法人员从事行政执法活动,应当遵守法定程序，严格按照法定的方式、步骤、顺序、期限等实施。

　　行政执法人员从事行政执法活动时，应当向当事人出示行政执法证件；除适用简易程序外，必须两人以上共同进行。

　　行政执法人员与案件有利害关系、可能影响公正处理的，应当回避。

　　第八条行政执法人员调查取证时，应当全面、客观、公正。不得以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段收集证据，不得伪造、隐匿证据。

　　行政执法人员不得指派无行政执法资格的人员进行调查取证。

　　行政执法人员进行询问时，应当依法制作询问笔录；进行检查时应当依法制作检查笔录、勘验笔录等法律文书。

　　第九条实施行政检查前，行政执法人员应当告知当事人行政检查的理由、内容、要求以及程序。

　　实施行政强制、行政处罚前，行政执法人员应当依法告知当事人行政执法的事实、理由、法律依据及其依法享有的陈述权、申辩权以及申请行政执法人员回避等权利。

　　行政机关作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚决定前，行政执法人员应当告知当事人有要求举行听证的权利。

　　第十条行政执法人员应当充分听取当事人的意见，完整记录当事人陈述和申辩的内容，并对当事人提出的事实、理由和证据，进行复核；不得因当事人申辩而加重处罚。

　　第十一条行政执法人员应当按时到指定地点出席听证，遵守听证纪律，如实回答听证主持人的询问。在听证过程中应当如实陈述案件事实，并出示与事实相关的证据材料。听证主持人要求行政执法人员补充证据的，行政执法人员应当在规定时间内完成调查并提供补充调查的证据。

　　第十二条行政执法人员实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合的原则。

　　除法律、法规、规章另有规定外，行政执法人员对尚未造成严重危害后果，或者违法后果能够及时消除的违法行为，应当先进行告诫、引导、教育，并责令改正；对拒不改正的，再给予行政处罚。

　　第十三条行政执法人员当场作出行政处罚决定的，应当填写规定格式的行政处罚决定书，并由行政执法人员签名或者盖章后当场交付当事人。

　　第十四条行政执法人员对当事人从事违法行为的工具、违法经营兜售的物品（以下简称“物品”）依法实施暂扣的，应当向当事人出具暂扣物品告知书或者其他书面凭证，并经其签字确认。当事人无法签字确认的，行政执法人员应当在有关书面凭证上说明情况并由两名以上证人见证签名或者摄像取证。

　　行政执法人员暂扣物品后，应当告知当事人在规定期限内至指定地点接受处理，说明逾期不接受处理，其暂扣物品将予以处置的后果，并及时移交行政执法单位妥善保管，不得使用或者损毁。当事人接受处理后，行政执法人员应当及时将暂扣的物品予以退还。

　　行政执法人员发现暂扣物品涉及违禁物品的，应当及时报告行政执法单位。

　　第十五条行政执法人员一般不得暂扣易腐烂、变质等不宜保管的物品。确需暂扣的，应当及时通知当事人接受处理。当事人逾期不接受处理的，行政执法人员应当及时报告行政执法单位，不得擅自处置暂扣物品。

　　销毁暂扣物品时，现场应当有两名以上行政执法人员在场，并制作销毁笔录，由行政执法人员在笔录上签字或者盖章，可以进行现场拍照、摄像，存档备查。

　　第十六条行政执法人员强制拆除违法建筑时，应当通知当事人在限定期限内取走违法建筑内的财物，当事人未在限定期限内取走相关财物的，应当进行拍照或者摄像，并详细登记后妥善保管，同时及时通知当事人在限定期限内领取。当事人逾期未领取的，行政执法人员应当及时报告行政执法单位，不得擅自处置。

　　第十七条行政执法人员代为保管暂扣物品或者违法建筑内的财物的，除法律、法规、规章另有规定外，不得向当事人收取任何费用。

　　第十八条行政执法人员应当规范制作行政执法法律文书，使其内容合法、客观，格式规范。

　　行政执法人员送达有关法律文书，一般直接送交当事人，当事人拒绝接收的，可以采用留置送达；直接送达有困难的，可以采用委托送达、邮寄送达；当事人下落不明，或者用其他方式无法送达的，可以采用公告送达。

　　第十九条行政执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具市财政部门统一制发的罚款收据；当场收缴的罚款，应当依法及时交至行政执法单位。

　　除依法当场收缴的罚款外，行政执法人员应当告知当事人到指定的代收银行缴纳罚款，不得自行收缴罚款。

　　第二十条行政执法人员不得以任何形式截留、私分或者变相私分罚款、没收违法所得或者没收非法财物通过拍卖或者变卖等方式所得的款项。

　　第二十一条行政执法案件结案后，行政执法人员应当按照要求制作行政执法案卷，并将相关材料收集归档，不得私自处理。

　　第二十二条本规范自印发之日起实施。


有限责任公司作为买受人，直接与本公司股东签订《股权转让协议》，购买该股东持有的本公司股权的做法，在公司实际经营活动中较为常见。但在某些情况下，此类协议会因违法被法院认定无效，应予以注意。
司法实践中，确立此类《股权转让协议》是否无效的关键在于该协议是否违反“资本维持原则”，是否损害公司债权人的利益。资本维持原则，又称资本充实原则，指公司在存续过程中，应经常保持与其资本额相当的财产。实行这一原则的主要目的是为了防止公司资本的实质减少，保证公司有足够的偿债能力，以达到保护公司债权人利益，维护公司信用基础的作用。为此《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）第三十六条1明确规定，“公司成立后，股东不得抽逃出资”。如公司为逃避债务，签订《股权转让协议》的，则该协议违法，属于无效协议。但如当事人并非以损害债权人利益为目签订《股权转让协议》，且在履行协议过程中，客观上也未损害债权人利益的，则该股权转让属于“抽回出资”，不属于“抽逃出资”，不违反《公司法》的相关规定，《股权转让协议》合法有效。
另外，股权回购还有一种比较特殊的情形，此类纠纷案件也屡见不鲜。《公司法》第七十五条2规定，因公司长期不分配利润或出售公司主要资产，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购该股东持有的该公司股权。该条主要目的是为了在公司大股东挟公司之名，长期不分配利润或出售公司主要资产时，赋予异议股东在获得合理补偿后，退出公司的权利，是对少数异议股东利益的保护。但实践中异议股东真正行使股份回购请求权时，常会遇到两个主要障碍：1、大股东故意不将股东会的召开时间通知异议股东，致使异议股东无法对“股东会决议投反对票”，进而给异议股东主张股份回购请求权制造人为障碍。2、“合理价格”的确定标准，《公司法》并没有明确规定。对于第一个问题，异议股东之所以未能在股东会上对股东会决议投反对票，根本原因是因为未接到召开股东会的通知，异议股东对此并没有过错，如以此为由驳回异议股东的股份回购请求，则显失公平，且即便该异议股东转而依据《公司法》第二十二条3规定，以股东会召集程序违反法律或者公司章程为由，撤销了该股东会决议。则在重新召开的股东会上，该异议股东依然会对股东会决议投反对票。该异议股东也必然会再次依据《公司法》第七十五条2规定，再次向公司主张股份回购请求权。如此以来，并没有任何实质意义，反而会增加该异议股东的维权成本。故对前一个问题，在适用《公司法》第七十五条2时，不应将“对股东会该项决议投反对票”作为异议股东行使股份回购请求权的前置必备条件。其次，关于股份回购的合理价格如何确定这一问题，实践中往往采用委托第三方评估机构对回购股份进行价值评估的方法解决。但需要注意的是，评估时既要考虑到公司已往的盈利情况，也要考虑公司未来的收益能力，这样才能真正实现实质上的公平。

1《中华人民共和国公司法》，2006年1月1日起施行。第三十六条：“公司成立后，股东不得抽逃出资。”
2《中华人民共和国公司法》，自2006年1月1日起施行。第七十五条：“有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（一）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；（二）公司合并、分立、转让主要财产的；（三）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。”
3《中华人民共和国公司法》，自2006年1月1日起施行。第二十二条：“公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。”