长阳土家族自治县自治条例
湖北省长阳土家族自治县人大常委会
长阳土家族自治县自治条例
湖北省人大常委会
（1989年4月7日长阳土家族自治县第二届人民代表大会第二次会议通过 1989年6月28日湖北省第七届人民代表大会常务委员会第八次会议批准）
目 录
第一章 总 则
第二章 自治机关
第三章 人民法院和人民检察院
第四章 经济建设
第五章 财政金融管理
第六章 教育、科学、文化、卫生等事业
第七章 干部、工人队伍建设
第八章 附 则
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国民族区域自治法》和《湖北省实施＜中华人民共和国民族区域自治法＞的若干规定》，结合长阳土家族自治县（以下简称自治县）民族的政治、经济和文化的特点，制定本条例。
第二条 自治县是湖北省辖区内以长阳土家族聚居区为基础建立的自治地方。
自治县境内还居住着汉族和其他少数民族。
自治县下设乡、镇。
自治县的自治机关（以下简称自治机关）驻龙舟坪镇。
第三条 自治机关是自治县的人民代表大会和人民政府。
自治机关依法行使县级地方国家机关的职权，同时依法行使自治权。
自治机关实行民主集中制的原则。
第四条 自治机关领导和团结全县各民族人民，以经济建设为中心，坚持社会主义道路，坚持人民民主专政，坚持中国共产党的领导，坚持马克思列宁主义、毛泽东思想，坚持改革开放的总方针，自力更生，艰苦创业，发奋图强，在上级国家机关的领导和帮助下，把自治县建设成为民
主、文明、团结、繁荣的民族自治地方。
第五条 自治机关维护国家的统一，保证宪法和法律、法规在本县的遵守和执行。
自治机关把国家的整体利益放在首位，积极完成上级国家机关交给的各项任务。
第六条 自治机关根据本县的实际情况，在不违背宪法和法律、法规的原则下，有权采取特殊政策和灵活措施，加速经济、文化建设事业的发展。
上级国家机关的决议、决定、命令和指示，如有不适合自治县实际情况的，自治机关可以报经该上级国家机关批准，变通执行或者停止执行。
第七条 自治机关在国家计划的指导下，自主地安排和管理地方性的经济建设事业。根据本地特点和需要，制定经济建设的方针、政策和计划，大力发展社会主义商品经济，不断提高劳动生产率和经济效益，逐步改善和提高各民族人民的物质文化生活水平。
第八条 自治机关加强社会主义精神文明建设，提倡爱祖国、爱人民、爱劳动、爱科学、爱社会主义的公德。对各民族公民进行爱国主义教育、共产主义教育和社会主义法制教育，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的公民，不断提高各民族人民的思想政治觉悟和科学文化水平。
第九条 自治机关对各民族公民进行民族政策教育，维护和发展平等、团结、互助的社会主义民族关系。禁止对任何民族的歧视和压迫，禁止破坏民族团结和制造民族分裂的行为。
第十条 自治机关加强社会主义民主和社会主义法制建设，保障各民族公民享有宪法和法律规定的公民权利，教育各民族公民履行公民应尽的义务。
第十一条 自治机关保障各民族有保持或者改革自己的风俗习惯的自由。
第十二条 自治机关保障各民族公民有宗教信仰自由。
任何国家机关、社会团体和个人不得强制公民信仰宗教或者不信仰宗教，不得歧视信仰宗教的公民和不信仰宗教的公民。
自治机关保护正常的宗教活动。任何人不得利用宗教进行破坏社会秩序、损害公民身体健康、妨碍国家教育制度和婚姻制度的活动。
宗教团体和宗教事务不受外国势力的支配。
第十三条 自治县内的一切国家机关和国家工作人员必须遵纪守法、为政清廉，接受人民的监督，努力为人民服务，反对官僚主义、弄虚作假和以权谋私。
第十四条 自治县内的一切国家机关、武装力量、各政党、各社会团体、各企业事业单位和各民族公民，都必须遵守本条例。违反本条例的行为，必须予以追究。
第二章 自治机关
第十五条 自治县人民代表大会是自治县的地方国家权力机关，其常设机关是自治县人民代表大会常务委员会。
自治县人民代表大会代表中，土家族和其他民族公民的名额和比例，根据法律规定的原则和程序确定。
自治县人民代表大会常务委员会组成人员中，土家族公民所占比例可以高于其人口在全县人口中所占比例，并应当有土家族公民担任主任或者副主任。
自治县人民代表大会常务委员会根据工作需要，设立民族工作委员会、法制工作委员会、财政经济工作委员会、教育科学文化卫生工作委员会和代表工作委员会等办事机构。
第十六条 自治县人民代表大会制定的自治条例和单行条例，是实施宪法和民族区域自治法规定的民族区域自治制度的自治法规。
自治条例和单行条例的制定和修改，由自治县人民代表大会以全体代表的过半数通过，报省人民代表大会常务委员会批准后生效，并报全国人民代表大会常务委员会备案。
第十七条 自治县人民政府是自治县人民代表大会的执行机关，是自治县的地方国家行政机关。
自治县人民政府对自治县人民代表大会和湖北省人民政府负责并报告工作。在自治县人民代表大会闭会期间，对自治县人民代表大会常务委员会负责并报告工作。
自治县人民政府由县长、副县长、办公室主任、委员会主任和局长等组成。
自治县县长由土家族公民担任。
自治县人民政府组成人员中，土家族公民所占比例可以高于其人口在全县人口中所占比例。
自治县人民政府实行县长负责制。
第十八条 自治县人民政府根据本县的特点和需要，经上级国家机关批准，设置工作部门，并在上级国家机关确定的总编制内，自主地安排和调剂各部门的编制员额。
第十九条 自治机关加强乡、镇政权建设。
第三章 人民法院和人民检察院
第二十条 自治县的人民法院和人民检察院，依照法律规定独立行使审判权和检察权。
自治县人民法院和人民检察院对自治县人民代表大会及其常务委员会负责并报告工作。人民法院的审判工作，受上级人民法院监督；人民检察院的工作，受上级人民检察院领导。
第二十一条 自治县人民法院和人民检察院的领导成员和工作人员中，应当有土家族公民。
第二十二条 自治县各民族公民在适用法律上一律平等。
自治县人民法院和人民检察院，保障各民族公民有使用本民族语言文字和本地通用的语言文字进行诉讼的权利。
第四章 经济建设
第二十三条 自治机关根据本县山地面积大，矿藏、水利等资源丰富的特点和经济贫困的状况，结合国家在本县开发和建设的实际，实行依靠科学技术，以农业为基础，加速发展工业，农业、工业、商业协调发展的经济建设方针。
第二十四条 自治机关在以公有制经济为主体的前提下，允许城乡劳动者个体经济、私营经济和其他所有制经济的存在和发展，保护其合法权益。
第二十五条 自治机关在国家计划的指导下，根据本县的自然资源、人力、物力、财力和其他条件，自主地安排地方基本建设项目。
第二十六条 自治机关加强对土地资源的管理，禁止乱占耕地和滥用土地。任何组织或者个人不得侵占、买卖或者以其他形式非法转让土地。土地的使用权可以依照法律的规定转让。农村的承包地、宅基地、自留地、自留山、责任山属于集体所有。承包地和自留地非经国家规定的审批
机关批准，不得改作非农业生产用地。
第二十七条 自治县合理调整农村产业结构，重视粮食生产，积极发展种植业、养殖业和乡镇企业。
自治县设立农业发展基金，增加农业资金投入。鼓励集体和个人增加农业投入，加强农田水利基本建设，推广科学种田，建立和健全农业服务体系。
第二十八条 自治机关巩固和完善以家庭经营为主的联产承包责任制，鼓励和提倡多种形式的合作与联合，扶持集体和个人承包或兴办农场、林场、畜牧场、渔场，以及从事其他开发性生产，保护其合法权益，并督促其履行法定义务。
第二十九条 自治机关依照法律规定，确定山林的所有权和经营权。实行国家、集体、个人多种形式发展林业。荒山荒地可以承包给集体或个人种树种草，承包后的种植物及其收益归承包者所有，允许继承和依法转让。在规定时间内不开发利用的，应予调整。
自治县制定林业发展规划，管好用好林业发展专项资金，加强林业基地建设，重视护林防火、封山育林，严禁盗伐滥伐、毁林开荒，保持生态平衡。
对不宜耕种的陡坡地，逐步退耕还林，其所需要的粮食增销指标和补贴，按国家有关规定核实解决。
第三十条 自治机关鼓励农民发展猪、牛、羊等畜牧业生产，建设草山、草场和畜禽商品基地。充实和发展畜牧兽医科技队伍，建立和完善良种、防疫、饲料、畜产品加工、储运、销售等服务体系。
自治机关有计划地开发和保护水产资源，鼓励和扶持集体、个人依法利用各种水面发展渔业，逐步建立水产商品基地。
第三十一条 自治县大力发展多层次和多种经营形式的乡镇企业，按国家有关规定在税收、信贷、物资、技术、信息等方面对乡镇企业予以扶持。
第三十二条 自治机关依法管理和保护本县的自然资源。根据法律规定和国家统一规划，对可以由本地方开发的自然资源，优先合理开发利用。
自治机关支持国家在本县开发资源，兴办企业。按照上级规定，自治县可以与上级有关部门在本区域内兴办的企业采取契约形式，确定利润、外汇分成的比例。自治县财政由此而增加的收入，作为经济建设的专项资金留用，不抵减上级补贴。
第三十三条 自治县积极支持和参加国家对清江流域水利资源的开发利用，按照开发性移民的指导思想做好库区移民的安置工作，管好用好上级国家机关按照有关优惠政策拨给的资金和物资，发展库区的经济、文化事业。
第三十四条 自治县在上级国家机关的扶持下，合理利用资源优势，根据国家计划和市场需求，加速发展电力、采矿、化工、建材、轻工、农副产品加工等地方工业。
自治县组织少数民族特需商品的生产和供应，满足少数民族生产、生活的特殊需要。
自治县的民族用品生产企业，享受上级国家机关的优惠照顾。
第三十五条 自治县按照统一规划、分级办电的原则，大力开发利用水能资源，鼓励乡、镇、村、组、个人办电，保护其合法权益。
自治县的小水电建设享受上级国家机关的优惠照顾。
第三十六条 自治机关统一管理本县的生产建设物资，对于上级国家机关分配的各类物资，除应按国家规定专项使用的以外，可以根据需要调剂使用。
第三十七条 自治县实行多种经济形式、多种经营方式、具有民族特点的商品流通体制。国营商业和供销合作社应当积极参与市场调节，发挥主渠道和平衡供求的作用。
自治县的商业、供销和医药企业，享受上级国家机关根据民族贸易政策给予的照顾。
第三十八条 自治县积极发展出口商品生产，开展对外经济贸易活动，外汇留成享受上级国家机关的优惠照顾。
第三十九条 自治机关根据国家有关规定，努力加快对外开放和开发建设的步伐，采取优惠政策，引进国内其他地区和国外的资金、技术、设备以及先进的管理方法，在自愿结合、互利互惠的基础上，开展多种形式的经济技术协作和联合，开发资源，兴办企业，发展经济。国内不隶属
自治县的企业或其他单位向自治县投资所分得的利润，根据有关规定减免所得税。
第四十条 自治机关自主地安排利用完成国家计划收购、上调任务以外的工农业产品和其他土特产品。
第四十一条 自治机关根据国家规定的物价政策和管理权限，结合本县实际情况，制定物价管理和监督、检查的补充规定，保护生产者和消费者的利益。
第四十二条 自治机关在上级国家机关的帮助下，统一规划，积极发展交通运输事业，加快公路干线、断头路、乡村公路以及清江航道的建设。可以采取民办公助、民工建勤等办法修建乡村公路。允许集体和个人依法兴办交通运输事业。
自治县在上级国家机关的帮助下，加速城乡邮电通讯网络的建设。
第四十三条 自治机关重视建设具有民族特点的城镇和农村集镇，统一规划，合理布局，综合开发，配套建设，加强管理。允许县内外集体和个人到集镇经商办企业，保护其合法权益。
第四十四条 自治机关依照法律规定，加强环境保护，防治环境污染和其他公害。
第四十五条 自治机关制定规划和特殊政策，在资金、税收、信贷、物资、技术、人才等方面，重点扶持贫困的少数民族聚居区、革命老根据地和边远山区，进行基础设施建设，发展生产。
第四十六条 自治县保护和开发旅游资源，加强武落钟离山、长阳人化石发现地等旅游区的建设，发展具有地方和民族特色的旅游商品，建立和完善服务设施，促进旅游业的发展。
第五章 财政金融管理
第四十七条 自治县的财政是国家的一级地方财政。
自治机关依法管理地方财政，自主地安排和调剂本县财政包干体制范围内的预算收支，按照国家有关规定自行安排使用收入的超收和支出的节余资金。
自治机关加强财政管理，严格执行财经纪律，开源节流，增收节支，提高资金使用效益，逐步实现收支平衡。
第四十八条 自治县依照国家财政体制，在财政收入大于支出时，定额上缴，上缴数额一定几年不变；收入不敷支出时，报请上级财政给予补贴。
自治县财政享受上级国家机关给予的机动金、预备费、民族补助款三项照顾。
自治县的财政预算在执行中，如因国家经济政策变动、企业和事业单位隶属关系改变，以及遇到重大的自然灾害而受到较大影响时，报请上级财政作适当调整。
第四十九条 自治县同时享受上级国家机关对革命老根据地、贫困山区、库区的各项优惠政策。
第五十条 自治机关结合本县实际情况，依照国家规定的原则，对本县各项开支标准、定员、定额，制定补充规定和具体办法，报省人民政府批准后执行。
第五十一条 自治县建立乡、镇级财政。根据上级有关规定，结合本地方实际情况确定乡、镇财政收支范围与管理办法。
第五十二条 自治县按照国家税收管理体制，除应由上级国家机关审批的减免税收项目外，对属于地方财政收入的需要从税收上加以照顾的，经省人民政府批准后，实行减税或免税。
第五十三条 自治县根据有关规定，以国家银行为主体，多渠道筹集和融通资金，办好优惠利率贷款。在农村办好信用合作社，加强对民间信用的管理。
第六章 教育、科学、文化、卫生等事业
第五十四条 自治县坚持百年大计，教育为本的指导思想和教育为社会主义现代化建设服务的方针，分级管理各级各类学校，依法普及九年制义务教育，发展高中教育、职业技术教育和成人教育，办好函授学校、成人中等专业学校、电视大学等学校，培养社会主义现代化建设需要的合
格人才。
自治县每年教育经费的增长应当高于财政经常性收入的增长，并使按在校学生人数平均的教育费用逐步增长。
自治县依法征收教育事业费附加。提倡集资办学，鼓励各种社会力量及个人捐资办学，扶持各级各类学校开展勤工俭学。
第五十五条 自治机关为经济困难、居住分散的少数民族山区，有计划地设立以寄宿和助学金为主的公办民族小学和民族中学。
民族小学和民族中学教工的编制，应略高于一般学校的编制。
自治县中学和中等专业学校在招生时，对少数民族考生适当放宽录取标准和条件，对在自治县工作的外地干部、工人的子女也应给予照顾。
第五十六条 自治县倡导尊师重教的社会风气，提高教师的社会地位，重视师资培训工作，办好教师进修学校，提高中小学教师和幼儿教师的素质，努力改善教师的物质文化生活，稳定教师队伍。
第五十七条 自治机关实行经济建设必须依靠科学技术、科学技术必须面向经济建设的方针，大力发展科学技术事业。根据本县的实际，建立和完善技术推广体系，开拓技术市场，积极研究、引进、推广先进适用的科技成果，普及科学知识。
自治县重视培养和引进各类科技人才，努力改善科技人员的生活、工作条件。鼓励科技人员到基层单位承办工农业生产项目和承包经营，实行有偿服务，保护科技人员的合法权益。
第五十八条 自治机关注重发展具有民族形式和民族特点的文学、艺术、新闻、出版、广播、电影、电视等民族文化事业，重视文化机构和设施的建设，加强民族文化研究工作。
自治机关收集、整理、出版民族书籍，开展文化艺术交流，培养少数民族艺术人才，保护民族文化古迹和重要历史文物，发掘和继承民族民间文化艺术遗产。
第五十九条 自治机关制定医疗卫生事业发展规划，发展城乡医疗卫生事业，兴办民族卫生学校，加强医疗卫生队伍建设，改善贫困地区的医疗条件，广泛开展群众性的爱国卫生运动，加强妇幼保健和地方病的防治工作，支持办好合作医疗，努力解决农村人畜饮水和城镇供水问题，提
高各民族人民的健康水平。
自治县重视现代医药的研究和民族传统医药的发掘、整理、利用工作。
自治县鼓励民间医生正当行医。禁止利用封建迷信和其他手段诈骗钱财、危害人民健康。
第六十条 自治县努力发展体育事业，恢复和发展民族传统体育项目，加强城乡体育设施建设，开展群众性的体育活动、增强各民族人民的体质。
第六十一条 自治机关积极开展计划生育工作，提倡晚婚、晚育、少生、优生，提高人口素质。根据法律、法规和国家对少数民族计划生育的政策，结合本县的实际情况，制定实行计划生育的具体规定。
第七章 干部、工人队伍建设
第六十二条 自治机关所属工作部门中，依据法律规定配备土家族和其他少数民族干部，并注意配备妇女干部。
自治县在上级国家机关下达的招收干部、工人的控制指标内，经省人民政府批准可以按一定比例从农村和企业中招收少数民族干部，从农村中招收少数民族工人。
自治机关积极协助上级国家机关隶属的在本县的企业、事业单位在招收人员时，优先招收本县的少数民族人员。
自治县的干部、工人自然减员指标，由自治机关根据国家有关规定自行安排补充。
第六十三条 自治机关按照先培训后就业的原则，加强对劳动者的职业培训和在职教育，大力培养各种专业人才和技术工人。
第六十四条 在自治县工作的大中专毕业生，根据有关规定享受工资浮动和山区津贴的待遇。
在自治县工作的国家机关和全民所有制企业、事业单位的干部、工人，按有关规定享受民族自治地方生活补贴。
第六十五条 自治机关根据本县的实际情况，对常年工作在少数高寒地区的国家机关和全民所有制企业、事业单位的干部、工人，发给高寒地区生活补贴。国家机关和全民所有制事业单位干部、工人的高寒地区生活补贴款，由县财政承担；全民所有制企业干部、工人的高寒地区生活补
贴款由企业承担。
第六十六条 自治机关鼓励县内外的各种专业人才参加自治县的经济文化建设，对有显著贡献的给予奖励。
第六十七条 对连续任职十五年以上、丧失劳动能力的村主要干部，由村给予适当的生活补贴。
第八章 附 则
第六十八条 每年12月8日为自治县成立纪念日，届时举行纪念活动。
第六十九条 本条例的解释权属于自治县人民代表大会常务委员会。
自治县人民政府应按照本条例制定实施办法。
第七十条 本条例自1990年1月1日起施行。
1989年6月28日
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
中国证券监督管理委员会
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
中国证券监督管理委员会令第74号
《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》已经2010年10月25日中国证券监督管理委员会第282次主席办公会议修订通过，现予公布，自2011年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○一一年八月二十五日
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
第一章 总则
第一条 为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）及相关法律法规，制定本办法。
第二条 基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动，适用本办法。
第三条 从事特定资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，维护证券市场的正常秩序，保护各方当事人的合法权益，禁止各种形式的利益输送。
资产管理人、资产托管人应当恪守职责、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，公平对待所有投资人。
资产委托人应当确保资金来源合法，不得损害国家、社会公共利益和他人合法权益。
第四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产独立于资产管理人和资产托管人的固有财产，并独立于资产管理人管理的和资产托管人托管的其他财产。资产管理人、资产托管人不得将委托财产归入其固有财产。
资产管理人、资产托管人因委托财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入委托财产。
资产管理人、资产托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，委托财产不属于其清算财产。
第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务实施监督管理。
第六条 证券、期货交易所依照法律、行政法规和本办法的规定，对特定资产管理业务的证券、期货交易行为实施监督。
第二章 业务规范
第七条 基金管理公司从事特定资产管理业务，可以采取以下形式：
（一）为单一客户办理特定资产管理业务；
（二）为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
第八条 符合下列条件的基金管理公司经中国证监会批准，可以开展特定资产管理业务：
（一）经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；
（二）已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；
（三）已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；
（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；
（五）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；
（六）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
第九条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
第十条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司应当向符合条件的特定客户销售特定多个客户资产管理计划（以下简称资产管理计划）。
前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。
第十一条 基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。
资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。
第十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具有基金托管资格的商业银行托管。
第十三条 从事特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。
资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。
第十四条 基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
投资说明书应当包括以下内容：
（一）资产管理计划概况；
（二）资产管理合同的主要内容；
（三）资产管理人与资产托管人概况；
（四）投资风险揭示；
（五）初始销售期间；
（六）中国证监会规定的其他事项。
第十五条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司在签订资产管理合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明。
第十六条 资产管理人、资产托管人应当在资产管理合同中充分揭示管理、运用委托财产进行投资可能面临的风险，使资产委托人充分理解相关权利及义务，愿意承担相应的投资风险。
第十七条 基金管理公司可以自行销售资产管理计划，或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划。
第十八条 为多个客户办理特定资产管理业务的，基金管理公司应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，满足本办法第十一条规定的条件的，基金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，并自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。
第十九条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人、销售机构应当在具有基金托管资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。
资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。
第二十条 资产管理计划初始销售期限届满，不能满足本办法第十一条规定的条件的，基金管理公司应当承担下列责任：
（一）以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；
（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。
第二十一条 委托财产应当用于下列投资：
（一）股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品、商品期货；
（二）中国证监会规定的其他投资品种。
第二十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，委托财产的投资组合应当满足法律法规和中国证监会的有关规定；参与股票发行申购时，单个投资组合所申报的金额不得超过该投资组合的总资产，单个投资组合所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制。
第二十三条 因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合本办法第二十二条规定的比例或者资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当在10个交易日内调整完毕。
第二十四条 资产管理合同存续期间，资产管理人可以根据合同的约定，办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续，由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。
资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。
第二十五条 资产管理计划份额的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。
第二十六条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行与特定资产管理业务有关的信息报告与信息披露义务。
第二十七条 特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的60%。
资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。固定管理费用和业绩报酬可以并行收取。
第二十八条 资产委托人在订立资产管理合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。
资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的风险收益特征，并符合其业务决策程序的要求。
第二十九条 资产委托人应当遵守法律法规及本办法的有关规定，审慎、认真地签署资产管理合同，并忠实履行资产管理合同约定的各项义务。在财产委托期间，不得有下列行为：
（一）隐瞒真相、提供虚假资料；
（二）委托来源不当的资产从事洗钱活动；
（三）向资产管理人提供或索要商业贿赂；
（四）要求资产管理人违规承诺收益；
（五）要求资产管理人减免或返还管理费；
（六）要求资产管理人利用所管理的其他资产为资产委托人谋取不当利益；
（七）要求资产管理人在证券承销、证券投资等业务活动中为其提供配合；
（八）违反资产管理合同干涉资产管理人的投资行为；
（九）从事任何有损资产管理人管理的其他资产、资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第三十条 资产管理人应当了解客户的风险偏好、风险认知能力和承受能力，评估客户的财务状况，向客户说明有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，充分揭示相关风险。
第三十一条 资产管理人和资产托管人应当按照中国证监会的相关规定，为委托财产开立专门用于投资管理的证券账户、期货账户和资金账户，以办理相关业务的登记、结算事宜。
基金管理公司应当公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易（包括交易时间、交易价格、交易数量、交易理由等）进行监控，并定期向中国证监会报告。
严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。
第三十二条 基金管理公司应当主动避免可能的利益冲突，对于资产管理合同、交易行为中存在的或可能存在利益冲突的关联交易应当进行说明，并向中国证监会报告。
第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。
办理特定资产管理业务的投资经理应当报中国证监会备案。
第三十四条 基金管理公司从事特定资产管理业务，不得有以下行为：
（一）利用所管理的其他资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送；
（二）利用所管理的特定客户资产为该委托人之外的任何第三方谋取不正当利益、进行利益输送；
（三）采用任何方式向资产委托人返还管理费；
（四）违规向客户承诺收益或承担损失；
（五）将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资；
（六）违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资；
（七）通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定资产管理业务方案和资产管理计划；
（八）索取或收受特定资产管理业务报酬之外的不当利益；
（九）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（十）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
第三十五条 资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。
第三章 监督管理
第三十六条 为单一客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。
第三十七条 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在销售某一资产管理计划前将资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。中国证监会自收到完整的备案材料之日起10个工作日内予以备案登记。备案登记完毕，基金管理公司可以开始销售该资产管理计划。
资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。
第三十八条 资产管理人应当按照资产管理合同的约定，编制并向资产委托人报送委托财产的投资报告，对报告期内委托财产的投资运作等情况做出说明。该报告应当由资产托管人进行复核并出具书面意见。
第三十九条 资产管理人、资产托管人应当保证资产委托人能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询委托财产的投资运作、托管等情况。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，资产管理人应当及时告知资产委托人。
第四十条 基金管理公司应当分析所管理的证券投资基金和委托财产投资组合的业绩表现。在一个委托投资期间内，若投资目标和投资策略类似的证券投资基金和委托财产投资组合之间的业绩表现有明显差距，则应出具书面分析报告，由投资经理、督察长、总经理分别签署后报中国证监会备案。
第四十一条 基金管理公司应当在每季度结束之日起的15个工作日内，完成特定资产管理业务季度报告，并报中国证监会备案。特定资产管理业务季度报告应当就公平交易制度执行情况和特定资产管理业务与证券投资基金之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。
资产管理人、资产托管人应当在每年结束之日起3个月内，完成特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告，并报中国证监会备案。
第四十二条 资产管理人、资产托管人应当按照法律、行政法规以及中国证监会的有关规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
第四十三条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告。
第四章 法律责任
第四十四条 资产管理人、资产托管人违反法律、行政法规及本办法规定的，中国证监会及其派出机构对其采取责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
第四十五条 资产管理人、资产托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事特定资产管理业务的，中国证监会依照本办法进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第四十六条 资产管理人、资产托管人违反本办法第二十七条的规定提取管理费和托管费的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第四十七条 资产管理人、资产托管人违反本办法第三十四条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，依照《证券投资基金法》第八十九条的规定处罚；资产管理人、资产托管人违反本办法第三十四条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第四十八条 资产管理人、资产托管人有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，责令暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施：
（一）违反本办法第八条的规定，未经中国证监会批准变更经营范围，擅自从事特定资产管理、托管业务；
（二）未按照本办法第十条的规定向符合条件的特定客户销售资产管理计划；
（三）未按照本办法第十二条的规定将委托财产交给资产托管人托管；
（四）未按照本办法第十四条的规定编制投资说明书；
（五）违反本办法第二十一条、第二十二条的规定，超越投资范围及投资限制；
（六）未按照本办法第二十三条的规定调整投资比例；
（七）未按照本办法第三十一条的规定公平对待所管理的各类资产；
（八）违反本办法第三十三条的规定，投资经理与证券投资基金的基金经理相互兼任；
（九）违反本办法第三十四条第（二）项至第（十）项规定的；
（十）未按照本办法第十八条、第三十六条、第三十七条的规定办理备案手续。
第四十九条 资产委托人违反本办法第二十八条、第二十九条规定的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款。
第五十条 为特定资产管理业务出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，责令改正，单处或并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，按照有关规定，采取证券市场禁入措施。
第五章 附则
第五十一条 本办法自2011年10月1日起施行。《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号）、《关于实施〈基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法〉有关问题的通知》（证监基金字〔2007〕326号）、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（证监会公告〔2009〕10号）同时废止。
