反补贴调查立案暂行规则
对外贸易经济合作部
中华人民共和国对外贸易经济合作部二○○二年第12号令
《反补贴调查立案暂行规则》已经于2002年2月10日部务会议审议通过，现予发布，自2002年3月13日起施行。
部长：石广生
二○○二年二月十日
反补贴调查立案暂行规则
第一章 总则
第一条 为规范反补贴调查申请及立案程序，根据《中华人民共和国反补贴条例》的规定，制定本规则。
第二条 对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）指定进出口公平贸易局负责实施本规则。
第三条 外经贸部可以应申请人的申请决定立案，进行反补贴调查；也可以自行决定立案，进行反补贴调查。
第二章 申请人资格
第四条 国内产业或者代表国内产业的自然人、法人或者有关组织（以下统称申请人），可以向外经贸部提起反补贴调查申请。
第五条 国内产业是指中华人民共和国国内同类产品的全部生产者，或者其总产量占国内同类产品全部总产量50%以上的生产者。
第六条 申请人的产量占国内同类产品总产量虽不足50%，但如果表示支持申请和反对申请的国内生产者中，支持者的产量占支持者和反对者的总产量的50%以上，并且表示支持申请的国内生产者的产量不低于同类产品总产量25%的，该申请应视为代表国内产业提出。
在确定本条第一款支持者的产量时，申请人的产量应当计算在内。
第七条 国内产业十分分散而涉及生产者数量巨大时，外经贸部可以采用统计学上有效的抽样方式审查申请人的资格。
第八条 国内生产者与出口商或者进口商有关联的，或者其本身为申请调查的产品或者其同类产品的进口商的，应当排除在国内产业之外。
第九条 国内一个区域市场中的生产者，在该市场中销售其全部或者几乎全部的同类产品，并且该市场中对同类产品的需求主要不是由国内其他地方的生产者供给的，可以视为单独产业。
第三章 申请
第十条 反补贴调查申请应以书面形式提出。申请书应载明正式请求外经贸部立案进行反补贴调查的意思表示，并由申请人或其合法授权人盖章或签字。
第十一条 反补贴调查申请应包括下列内容并附具相关证据材料：
（一） 申请人及已知国内生产者的情况说明；
（二） 申请调查进口产品、国内同类产品的完整说明及二者的比较；
（三） 已知出口商或国外生产商、进口商情况说明和出口国（地区）；
（四） 国内产业的情况说明；
（五） 补贴的情况说明；
（六） 国内产业受到损害的情况说明；
（七） 补贴和损害之间因果关系的论证；
（八） 申请人认为需要说明的其他事项。
第十二条 申请人的情况说明应包括申请人的名称、地址、电话、传真、邮政编码、法定代表人及其联系人。
申请人委托代理人的，应当说明代理人的名称及身份等事项，并提供委托授权书。
已知国内生产者的情况说明应包括已知国内生产者的名称、地址、邮政编码以及其他联系方式。
第十三条 申请调查的产品的情况说明应包括产品的名称、种类、规格、用途、市场情况及该产品的中华人民共和国进口关税税则号等。
国内同类产品的情况说明应包括产品的名称、种类、规格、用途及市场情况等。
对二者的比较应包括在物理特征、化学性质、生产工艺、替代性和用途等方面的比较。
第十四条 已知的出口商或国外生产商的情况说明应包括出口商或生产商的国别、名称、地址以及其他联系方式。
已知的进口商的情况说明应包括进口商的名称、地址、邮政编码以及其他联系方式。
第十五条 国内产业的情况说明应包括申请提出前三年国内同类产品每年的产量，申请提出前三年申请人每年的产量及其在国内总产量中所占的比例。
第十六条 补贴的情况说明应包括补贴的存在、性质、补贴金额和单位产品补贴额的估算额。
申请人应提供出口国（地区）给予补贴的法律文件，并列明估算单位产品接受补贴额的计算过程。
第十七条 国内产业损害的情况说明主要包括国内产业损害的类型(实质损害、实质损害威胁或实质阻碍国内产业建立)、申请调查进口产品的数量变化及价格变化、对国内同类产品的价格影响、对国内产业相关经济因素和指标的影响等方面。
第十八条 以实质损害为由提出申请的，申请人应当提供下列证据材料：
（一） 申请调查进口产品申请提出前三年的绝对进口数量或相对于国内同类产品生产量或消费量的数量增长情况；
（二） 申请调查进口产品申请提出前三年在中国国内销售的平均价格、平均价格变动图表等；
（三） 申请调查进口产品申请提出前三年对国内同类产品价格影响的情况，包括对国内同类产品价格削减情况、对国内同类产品的价格压低和抑制情况、影响国内产品价格的变动值等；
（四） 申请调查进口产品对国内产业状况的影响，包括对国内产业的产量、销售、市场份额、利润、生产率、投资收益、设备利用率、影响国内价格的相关因素、现金流动、就业、工资增长、筹集资本或投资的能力、库存等因素产生的影响；申请调查进口产品为农产品的，还应提供是否给政府支持计划增加负担的相关证据。上述某个别因素不适用的，申请人应当予以说明。
第十九条 以损害威胁为由提出申请的，申请人应当提供下列损害证据材料：
（一） 申请调查进口产品进入国内市场的大幅增长率或增长的可能性的证据，包括：出口国（地区）现有及潜在的出口能力、库存等。
（二） 本规则第十八条第四项所规定的指标或因素指标的可明显预见并迫近的变化趋势。
第二十条 以对国内产业的建立造成实质阻碍为由提出申请的，申请人除应提供第十九条规定的证据外，还应当提供国内产业建立的计划及其实际实施情况的证据等；
第二十一条 国内产业的损害证据，应当针对国内同类产品的生产单独确定；不能针对国内同类产品的国内生产进行单独确定的，应当以包括国内同类产品在内的最窄产品组或者范围的生产确定。
第二十二条 对补贴和损害之间因果关系的论证，申请人应当分析受补贴产品的进口和损害之间的关系；还应当说明非补贴进口产品的数量和价格、需求萎缩、消费方式的变化、外国与国内生产者的限制贸易的做法及它们之间的竞争、技术发展、以及国内产业的出口实绩和生产率等因素对国内产业损害的影响。上述因素不适用的，申请人应当予以说明。
第二十三条 申请人在提供本章所规定的证据材料时，应当说明证据来源。
第二十四条 申请中涉及保密材料的，申请人应当提出保密申请，同时应提交使案件其他利害关系方能够对保密材料有合理了解的非保密概要。不能提供非保密概要的，应说明理由。
第二十五条 证据材料是外文的，申请人应当提供该证据材料的外文全文并提供相关部分的中文翻译件。
第二十六条 申请人提交的反补贴调查立案申请书应当采用中文印刷体的形式；国家有统一规定术语的，应当采用规范词语。
第二十七条 反补贴调查申请应当分为保密文本（如果申请人提出保密申请）和公开文本；保密文本应当提交正本1份，副本6份；公开文本除提交正本1份，副本6份外，还应当按已知的申请调查进口产品的出口国（地区）的数量提供副本，如涉及已知的申请调查进口产品的出口国（地区）的数量过多，可以适当减少但不能低于5份。
第二十八条 申请人申请时应当按进出口公平贸易局要求的计算机程序提供申请书及其证据的电子数据载体。
第二十九条 申请人可以以邮寄、直接送达或者进出口公平贸易局规定的其他方式将申请书及附具的证据材料递交进出口公平贸易局。
第三十条 申请人正式递交申请书及证据材料的，进出口公平贸易局应予签收；签收之日为外经贸部收到申请书及证据材料之日。
第四章 立案
第三十一条 进出口公平贸易局应当自收到申请人提交的申请书及附具的证据材料之日起60天内，对申请进行审查，决定立案调查或者不立案调查。情况特别复杂的，可以适当延长审查期限。
第三十二条 进出口公平贸易局应自收到申请人提交的申请书及附具的证据材料之日起7日内，向国家经济贸易委员会转交申请公开文本及保密文本各一套。国家经济贸易委员会至少应有20天对申请书及附具的证据材料进行研究并提出意见。
第三十三条 进出口公平贸易局经审查后，可以要求申请人对其反补贴调查的申请进行调整或补充材料，申请人未如期按要求进行调整或补充材料的，可以驳回申请人的申请。
第三十四条 外经贸部驳回申请人反补贴立案申请的，应当通知申请人并向其说明理由。
第三十五条 经初步审查认为申请基本符合要求的，在决定立案调查前，外经贸部应当在决定立案前邀请出口国（地区）政府进行磋商，以澄清申请中所涉事项并寻求双方满意的解决办法。
出口国（地区）政府拒绝磋商的不影响反补贴措施程序进一步进行。
第三十六条 外经贸部与出口国（地区）磋商成功取得一致意见达成协议的，外经贸部可以终止反补贴调查立案，通知申请人并说明理由。
第三十七条 出口国（地区）政府接受邀请的，外经贸部可以适当延长反补贴立案期限，进行磋商。磋商应在60天内结束。
磋商失败或者60天内达不成协议的，不影响反补贴措施程序的进一步进行。
第三十八条 决定不进行立案调查的，外经贸部不予以公告，但应通知申请人并说明理由。
第三十九条 外经贸部决定不进行立案调查的，不得公布调查申请。
第四十条 经审查决定进行立案调查的，由外经贸部予以公告并通知申请人、已知的出口商、进口商以及其他有利害关系的组织、个人和出口国（地区）政府。
第四十一条 立案公告应当载明下列内容：
（一） 申请书概要及外经贸部对申请的审查结果；
（二） 发起调查依据材料的概要说明；
（三） 发起调查的日期；
（四） 调查产品出口国（地区）；
（五） 调查的产品；
（六） 调查期；
（七） 调查机关进行实地核查的意向；
（八） 利害关系方的不应诉将承担的后果；
（九） 利害关系方提出意见的时限；
（十） 调查机关的地址及联系方式。
第四十二条 立案调查的决定一经公布，外经贸部应将申请书公开部分提供给已知的出口商和出口国（地区）政府。
第四十三条 反补贴调查的立案日期为立案调查决定公告之日。
第四十四条 在特殊情况下，外经贸部没有收到反补贴调查的书面申请，但有充分证据认为存在补贴和损害以及二者之间有因果关系的，经商国家经贸委后，可以自行决定立案调查。
自行决定立案的，外经贸部所掌握的证据应当符合本规则第三章规定的证据要求。
第四十五条 自行决定立案的程序依照本章的规定。
第五章 附则
第四十六条 本规则由外经贸部负责解释。
第四十七条 本规则自2002年3月13日起实施。
保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定
中国保险监督管理委员会
保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定
中国保险监督管理委员会令2010年第2号
《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》已经2009年12月29日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2010年4月1日起施行。
主 席 吴定富
二○一○年一月八日
保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定
第一章 总则
第一条 为了加强和完善对保险公司董事、监事和高级管理人员的管理，保障保险公司稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》（以下简称《保险法》）和有关法律、行政法规，制定本规定。
第二条 中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）根据法律和国务院授权，对保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格实行统一监督管理。
中国保监会的派出机构根据授权负责辖区内中资保险公司分支机构高级管理人员任职资格的监督管理，但中资保险公司新设省级分公司总经理任职资格核准除外。
第三条 本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司。
本规定所称保险公司分支机构，是指经保险监督管理机构批准，保险公司依法设立的分公司、中心支公司、支公司、营业部和营销服务部以及各类专属机构。
专属机构高级管理人员任职资格管理和营销服务部负责人的任职管理,由中国保监会另行规定。
本规定所称保险机构，是指保险公司及其分支机构。
第四条 本规定所称高级管理人员，是指对保险机构经营管理活动和风险控制具有决策权或者重大影响的下列人员：
（一）总公司总经理、副总经理和总经理助理；
（二）总公司董事会秘书、合规负责人、总精算师、财务负责人和审计责任人；
（三）分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理；
（四）支公司、营业部经理；
（五）与上述高级管理人员具有相同职权的管理人员。
第五条 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前取得中国保监会核准的任职资格。
第二章 任职资格条件
第六条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国保监会的有关规定,遵守保险公司章程。
第七条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当具有诚实信用的品行、良好的合规经营意识和履行职务必需的经营管理能力。
第八条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的保险法规及相关知识测试。
第九条 保险公司董事长应当具有金融工作5年以上或者经济工作10年以上工作经历。
保险公司董事和监事应当具有5年以上与其履行职责相适应的工作经历。
第十条 保险公司董事会秘书应当具有大学本科以上学历以及5年以上与其履行职责相适应的工作经历。
第十一条 保险公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：
（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；
（二）从事金融工作8年以上或者经济工作10年以上。
保险公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：
（一）担任保险公司分公司总经理以上职务高级管理人员5年以上；
（二）担任保险公司部门负责人5年以上；
（三）担任金融监管机构相当管理职务5年以上；
（四）其它足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。
第十二条 保险公司省级分公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：
（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；
（二）从事金融工作5年以上或者经济工作8年以上。
保险公司省级分公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：
（一）担任保险公司中心支公司总经理以上职务高级管理人员３年以上；
（二）担任保险公司省级分公司部门负责人以上职务３年以上；
（三）担任其他金融机构高级管理人员3年以上；
（四）担任国家机关、大中型企业相当管理职务5年以上；
（五）其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。
第十三条 保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有下列条件：
（一）大学本科以上学历或者学士以上学位；
（二）从事金融工作3年以上或者从事经济工作5年以上。
保险公司分公司、中心支公司总经理除具有前款规定条件外，还应当具有下列任职经历之一：
（一）担任保险机构高级管理人员2年以上；
（二）担任保险公司分公司、中心支公司部门负责人以上职务2年以上；
（三）担任其他金融机构高级管理人员２年以上；
（四）担任国家机关、大中型企业相当管理职务3年以上；
（五）其他足以证明其具有拟任职务所需知识、能力、经验的职业资历。
第十四条 保险公司支公司、营业部经理应当具有保险工作３年以上或者经济工作５年以上的工作经历。
第十五条 保险机构拟任董事长和高级管理人员具有硕士以上学位的，其任职条件中从事金融工作或者经济工作的年限可以减少2年。
第十六条 保险机构拟任高级管理人员符合下列条件之一的，其任职条件中的学历要求可以放宽至大学专科：
（一）从事保险工作8年以上；
（二）从事法律、会计或者审计工作8年以上；
（三）在金融机构、大中型企业或者国家机关担任管理职务8年以上；
（四）取得注册会计师、法律职业资格或者中国保监会认可的其它专业资格；
（五）在申报任职资格前3年内，个人在经营管理方面受到保险公司表彰；
（六）在申报任职资格前5年内，个人获得中国保监会或者地市级以上政府表彰；
（七）拟任艰苦边远地区高级管理人员。
第十七条 保险机构主持工作的副总经理或者其它高级管理人员任职资格核准，适用本规定同级机构总经理的有关规定。
第十八条 外国保险公司分公司高级管理人员任职资格核准，适用本规定保险公司总公司高级管理人员的有关规定。
第十九条 保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系，订立书面劳动合同。
第二十条 保险机构高级管理人员兼任其它经营管理职务应当遵循下列规定：
（一）不得违反《中国人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等国家有关规定；
（二）不得兼任存在利益冲突的职务；
（三）具有必要的时间履行职务。
第二十一条 保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，中国保监会不予核准其任职资格：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（三）被判处其它刑罚,执行期满未逾3年；
（四）被金融监管部门取消、撤销任职资格，自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年；
（五）被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年；
（六）被国家机关开除公职,自作出处分决定之日起未逾5年；
（七）因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员，自被吊销执业资格之日起未逾5年；
（八）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（九）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（十）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（十一）申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚；
（十二）因涉嫌从事严重违法活动，被中国保监会立案调查尚未作出处理结论；
（十三）受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年；
（十四）在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚, 执行期满未逾5年,或者因严重违法行为受到行政处罚，执行期满未逾3年；
（十五）中国保监会规定的其他情形。
第二十二条 在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。
第三章 任职资格核准
第二十三条 保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请和本规定要求的相关报告，应当由保险公司、省级分公司或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。
第二十四条 保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档：
（一）拟任董事、监事和高级管理人员任职资格核准申请书；
（二）中国保监会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表；
（三）拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件；
（四）对拟任董事、监事或者高级管理人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
（五）拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件；
（六）中国保监会规定的其他材料。
保险机构应当如实提交前款规定的材料。保险机构以及拟任董事、监事和高级管理人员应当对材料的真实性、完整性负责，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第二十五条 保险机构拟任高级管理人员频繁更换保险公司任职的，应当由本人提交两年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。
第二十六条 中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前，可以向原任职机构核实其工作的基本情况。
第二十七条 中国保监会可以对保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员进行任职考察谈话，包括下列内容：
（一）了解拟任人员的基本情况；
（二）对拟任人员需要重点关注的问题进行提示；
（三）中国保监会认为应当考察的其他内容。
任职考察谈话应当制作书面记录，由考察人和拟任人员签字。
第二十八条 中国保监会应当自受理任职资格核准申请之日起20日内，作出核准或者不予核准的决定。20日内不能作出决定的，经本机关负责人批准，可以延长10日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
决定核准任职资格的，应当颁发核准文件；决定不予核准的，应当作出书面决定并说明理由。
第二十九条 已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，无须重新核准其任职资格，但中国保监会对拟任职务的资格条件有特别规定的除外。
保险机构董事、监事调任或者兼任高级管理人员，应当重新报经中国保监会核准任职资格。
第三十条 保险机构董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的，其任职资格自动失效：
（一）获得核准任职资格后,保险机构超过2个月未任命；
（二）从该保险公司离职；
（三）受到中国保监会禁止进入保险业的行政处罚；
（四）出现《公司法》第一百四十七条第一款或者《保险法》第八十二条规定的情形。
第四章 监督管理
第三十一条 除本规定第二十九条第一款规定的情形外，未经中国保监会核准任职资格,保险机构不得以任何形式任命董事、监事或者高级管理人员。
第三十二条 保险机构出现下列情形之一，可以指定临时负责人，但临时负责时间不得超过3个月：
（一）原负责人辞职或者被撤职；
（二）原负责人因疾病、意外事故等原因无法正常履行工作职责；
（三）中国保监会认可的其他特殊情况。
临时负责人应当具有与履行职责相当的能力，并不得有本规定禁止担任高级管理人员的情形。
第三十三条 保险机构应当自下列决定作出之日起10日内，向中国保监会报告：
（一）董事、监事或者高级管理人员的任职、免职或者批准其辞职的决定；
（二）对高级管理人员作出的撤职或者开除的处分决定；
（三）根据撤销任职资格的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务的决定；
（四）根据禁止进入保险业的行政处罚，解除董事、监事或者高级管理人员职务、终止劳动关系的决定；
（五）指定或者撤销临时负责人的决定；
（六）根据本规定第四十条、第四十一条规定,暂停职务的决定。
第三十四条 保险机构董事、监事和高级管理人员应当按照中国保监会的规定参加培训。
第三十五条 保险机构应当按照中国保监会的规定对董事长和高级管理人员实施审计。
第三十六条 保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起10日内，向中国保监会报告。
第三十七条 保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以对直接负责的董事、监事或者高级管理人员出示重大风险提示函，进行监管谈话，要求其就相关事项作出说明，并可以视情形责令限期整改：
（一）在业务经营、资金运用、公司治理结构或者内控制度等方面出现重大隐患的；
（二）董事、监事或者高级管理人员违背《公司法》规定的忠实和勤勉义务，严重危害保险公司业务经营的；
（三）中国保监会规定的其他情形。
第三十八条 保险机构频繁变更高级管理人员，对经营造成不利影响的，中国保监会可以采取下列监管措施：
（一）要求其上级机构作出书面说明；
（二）出示重大风险提示函；
（三）对有关人员进行监管谈话；
（四）依法采取的其他措施。
第三十九条 中国保监会建立和完善保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统。
保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：
（一）任职资格申请材料的基本内容；
（二）职务变更情况；
（三）与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录；
（四）离任审计报告；
（五）刑罚和行政处罚；
（六）中国保监会规定的其他内容。
第四十条 保险机构董事、监事或者高级管理人员涉嫌重大违法犯罪，被行政机关立案调查或者司法机关立案侦查的，保险机构应当暂停相关人员的职务。
第四十一条 保险机构出现下列情形之一的，中国保监会可以在调查期间责令其暂停与被调查事件相关的董事、监事或者高级管理人员的职务：
（一）偿付能力严重不足；
（二）涉嫌严重损害被保险人的合法权益；
（三）未按照规定提取或者结转各项责任准备金；
（四）未按照规定办理再保险；
（五）未按照规定运用保险资金。
第四十二条 保险机构在整顿、接管、撤销清算期间，或者出现重大风险时，中国保监会可以对该机构直接负责的董事、监事或者高级管理人员采取以下措施：
（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；
（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。
第五章 法律责任
第四十三条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的机构或者个人，中国保监会不予受理或者不予核准任职资格申请，并在1年内不再受理对该拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格申请。
第四十四条 以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事或者高级管理人员的任职资格，并在3年内不再受理其任职资格的申请。
第四十五条 保险机构违反《保险法》规定，中国保监会依照《保险法》除对该机构给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。
第四十六条 保险机构或者其从业人员违反本规定，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处以违法所得1倍以上3倍以下罚款，但最高不超过3万元，对没有违法所得的处以1万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移交司法机构追究刑事责任。
第六章 附则
第四十七条 保险集团公司、保险控股公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理适用本规定，法律、行政法规和中国保监会另有规定的，适用其规定。
第四十八条 外资独资保险公司、中外合资保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理适用本规定，法律、行政法规和中国保监会另有规定的，适用其规定。
第四十九条 中国保监会对保险公司的独立董事、财务负责人、总精算师、合规负责人以及审计责任人的任职资格管理另有规定的，适用其规定。
第五十条 保险机构依照本规定报送的任职资格审查材料和其它文件资料，应当用中文书写。原件是外文的，应当附经中国公证机构公证的中文译本。
第五十一条 本规定所称日，是指工作日，不包括法定节假日。
第五十二条 本规定由中国保监会负责解释。
第五十三条 本规定自2010年4月1日起施行；中国保监会2006年7月12日发布的《保险公司董事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令〔2006〕4号）同时废止。
